單項選擇題
1、 證券登記結算機構應當對證券公司報送的當日客戶融資融券交易的有關信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。（ ?。?BR> 2、 獲得證券登記結算公司授權的開戶代理機構可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。（ ）
3、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是（ ?。?BR> A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
4、深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以（ ?。閱挝贿M行申報。
A．1份
B．100份
C．1000份
D．10000份
多項選擇題
5、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，以下選項正確的是（ ?。?。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金
B．申購當日，由中國結算公司進行申購資金凍結處理
C．申購后第二個交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金
6、證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務的（ ?。?。
A．融資保證金比例
B．融券保證金比例
C．維持擔保比例
D．標的證券的選擇標準
7、 證券公司應當在每個月份結束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（ ?。?。
A．融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量
B．客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
C．全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
D．強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
8、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準，可在全國銀行問債券市場進行交易的（ ?。?。
A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
9、 在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有（ ?。?BR> A．見券付款
B．見款付券
C．券款對付
D．錢貨兩清
10、國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構包括（ ?。?。
A．保險公司
B．證券公司、社會保障類公司
C．信托公司、基金公司
D．合格境外機構投資者
1、 證券登記結算機構應當對證券公司報送的當日客戶融資融券交易的有關信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。（ ?。?BR> 2、 獲得證券登記結算公司授權的開戶代理機構可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。（ ）
3、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是（ ?。?BR> A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
4、深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以（ ?。閱挝贿M行申報。
A．1份
B．100份
C．1000份
D．10000份
多項選擇題
5、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，以下選項正確的是（ ?。?。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金
B．申購當日，由中國結算公司進行申購資金凍結處理
C．申購后第二個交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金
6、證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務的（ ?。?。
A．融資保證金比例
B．融券保證金比例
C．維持擔保比例
D．標的證券的選擇標準
7、 證券公司應當在每個月份結束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（ ?。?。
A．融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量
B．客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
C．全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
D．強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
8、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準，可在全國銀行問債券市場進行交易的（ ?。?。
A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
9、 在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有（ ?。?BR> A．見券付款
B．見款付券
C．券款對付
D．錢貨兩清
10、國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構包括（ ?。?。
A．保險公司
B．證券公司、社會保障類公司
C．信托公司、基金公司
D．合格境外機構投資者