單項(xiàng)選擇題
1、資產(chǎn)配置通?？紤]的幾種主要資產(chǎn)中，流動(dòng)性的資產(chǎn)是（ ?。?。
A．固定收益證券
B．不動(dòng)產(chǎn)
C．股票
D．貨幣市場(chǎng)工具
2、下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場(chǎng)平均水平
B．證券組合管理強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化
C．投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
D．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越小，收益越低
3、 債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)關(guān)系是（ ?。?。
A．正方向變動(dòng)
B．反方向變動(dòng)
C．無(wú)關(guān)
D．隨機(jī)
4、 道瓊斯公用事業(yè)指數(shù)是模擬某種專業(yè)化的指數(shù)。（ ?。?BR> 5、 通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，體現(xiàn)了基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則中的（ ?。?。
A．獨(dú)立性原則
B．有效性原則
C．健全性原則
D．審慎性原則
6、 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的（ ?。r(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中予以披露。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%
7、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，并委托（ ?。┻M(jìn)行股票、債券等分散化組合投資。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．投資咨詢公司
D．證券公司
多項(xiàng)選擇題
8、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常包括（ ?。?BR> A．投資者的年齡
B．投資者的投資周期
C．投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好
D．投資者的財(cái)富狀況
9、ETF的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．實(shí)物申購(gòu)贖回
B．被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
C．一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
D．二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌停限制
10、 目前，國(guó)內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有（ ?。﹥煞N方式。
A．兩步轉(zhuǎn)托管
B．一步轉(zhuǎn)托管
C．三步轉(zhuǎn)托管
D．以上都對(duì)
1、資產(chǎn)配置通?？紤]的幾種主要資產(chǎn)中，流動(dòng)性的資產(chǎn)是（ ?。?。
A．固定收益證券
B．不動(dòng)產(chǎn)
C．股票
D．貨幣市場(chǎng)工具
2、下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場(chǎng)平均水平
B．證券組合管理強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化
C．投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
D．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越小，收益越低
3、 債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)關(guān)系是（ ?。?。
A．正方向變動(dòng)
B．反方向變動(dòng)
C．無(wú)關(guān)
D．隨機(jī)
4、 道瓊斯公用事業(yè)指數(shù)是模擬某種專業(yè)化的指數(shù)。（ ?。?BR> 5、 通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，體現(xiàn)了基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則中的（ ?。?。
A．獨(dú)立性原則
B．有效性原則
C．健全性原則
D．審慎性原則
6、 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的（ ?。r(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中予以披露。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%
7、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，并委托（ ?。┻M(jìn)行股票、債券等分散化組合投資。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．投資咨詢公司
D．證券公司
多項(xiàng)選擇題
8、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常包括（ ?。?BR> A．投資者的年齡
B．投資者的投資周期
C．投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好
D．投資者的財(cái)富狀況
9、ETF的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．實(shí)物申購(gòu)贖回
B．被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
C．一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
D．二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌停限制
10、 目前，國(guó)內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有（ ?。﹥煞N方式。
A．兩步轉(zhuǎn)托管
B．一步轉(zhuǎn)托管
C．三步轉(zhuǎn)托管
D．以上都對(duì)