單項(xiàng)選擇題
1、 質(zhì)押式國債回購的種類有1天、4天、7天、21天。（ ）
2、 網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效、安全。（ ）
3、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的．以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ）為有效申購，其余申購均為無效申購。
A．平均申購數(shù)
B．抽簽申購數(shù)
C．第一筆申購
D．最后一筆申購
4、 目前銀行問市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進(jìn)行。（ ）
5、 在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（ ?。﹥身?xiàng)內(nèi)容。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
6、在上海交易所，A股過戶費(fèi)為成交金額的（ ?。瘘c(diǎn)為（ ?。┰?。
A．0．1‰，1
B．0．75‰，5
C．0．1‰，5
D．0．75‰，1
多項(xiàng)選擇題
7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，特點(diǎn)（ ）。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不確定性
D．收益的穩(wěn)定性
8、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ?。?。
A．深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
C．每個交易日9：20—9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
9、關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有（ ?。?。
A．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付依行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標(biāo)的證券
B．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費(fèi)用之差價，收取現(xiàn)金
C．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報
D．權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報
10、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（ ?。?。
A．最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C．同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D．具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
1、 質(zhì)押式國債回購的種類有1天、4天、7天、21天。（ ）
2、 網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效、安全。（ ）
3、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的．以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ）為有效申購，其余申購均為無效申購。
A．平均申購數(shù)
B．抽簽申購數(shù)
C．第一筆申購
D．最后一筆申購
4、 目前銀行問市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進(jìn)行。（ ）
5、 在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（ ?。﹥身?xiàng)內(nèi)容。
A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
6、在上海交易所，A股過戶費(fèi)為成交金額的（ ?。瘘c(diǎn)為（ ?。┰?。
A．0．1‰，1
B．0．75‰，5
C．0．1‰，5
D．0．75‰，1
多項(xiàng)選擇題
7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，特點(diǎn)（ ）。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不確定性
D．收益的穩(wěn)定性
8、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ?。?。
A．深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
C．每個交易日9：20—9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
9、關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有（ ?。?。
A．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付依行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標(biāo)的證券
B．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費(fèi)用之差價，收取現(xiàn)金
C．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報
D．權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報
10、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（ ?。?。
A．最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C．同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D．具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理