1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。
A：中國證監(jiān)會(huì)
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國人民銀行
[答] C
2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。
A：證券交易所
B：中國人民銀行
C：財(cái)政部
D：基金管理公司
[答] B
3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。
A：對基金管理公司的監(jiān)管
B：對基金托管人的監(jiān)管
C：對基金投資者的監(jiān)管
D：對證券投資基金行為的監(jiān)管
[答] D
4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5.監(jiān)管的首要原則是( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A
6.證券交易所的會(huì)員( )。
A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[答] C
7.1998年中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》
D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》
[答] C
8.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。
A：維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場的資源配置功能
B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境
D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定
[答] A B C D
9.基金監(jiān)管的原則包括( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A B C D
10、基金托管人需定期向中國證監(jiān)報(bào)送( )。
A：監(jiān)察稽核報(bào)告
B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C：基金持有人名冊
D：對基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告
[答] A C D 11.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送( )。
A：監(jiān)察稽核報(bào)告
B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C：基金持有人名冊
D：基金運(yùn)作報(bào)告
[答] A B D
12.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。
A：對基金管理公司的監(jiān)管
B：對基金托管人的監(jiān)管
C：對證券投資基金行為的監(jiān)管
D：對基金投資欠的監(jiān)管
[答] A B C
【基金從業(yè)考訊】
13、基金托管人一般由( )聘請。
A：基金發(fā)起人
B：基金托管人
C：基金持有人大會(huì)
D：證券交易所
[答] A
14.下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是( )
A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：修改公司章程
D：制定公司的具體規(guī)章
[答] C
15.下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是( )
A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：修改公司章程
D：制定公司的具體規(guī)章
[答] B
【基金從業(yè)考訊】
16、下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是( )
A：提議召開臨時(shí)股東會(huì)
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
D：制定公司的具體規(guī)章
[答] D
17.下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是( )
A：檢查公司財(cái)務(wù)
B：制定公司的具體規(guī)章
C：修改公司章程
D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
[答] A
18.有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為( )
A：五人至十五人
B：三人至十三人
C：五人至十九人
D：五人以上
[答] B
【基金從業(yè)考訊】
19、有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于
( )
A：一人
B：三人
C：五人
D：十人
[答] B
20.《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有( )獨(dú)立董事。
A：一名以上
B：兩名以上
C：三名以上
D：五名以上
[答] B 21.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有( )的獨(dú)立董事。
A：一名以上
B：兩名以上
C：三名以上
D：五名以上
[答] C
22.基金管理公司的獨(dú)立董事要求具有( )以上的金融、法律或財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。
A：一年
B：三年
C：五年
D：十年
[答] C
23.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于( )工作日。
A：三個(gè)
B：七個(gè)
C：十個(gè)
D：三十個(gè)
[答] C
24.公司必須建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事制度屬于公司內(nèi)部控制中( )的主要內(nèi)容。
A：環(huán)境控制
B：公司授權(quán)控制
C：會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
D：內(nèi)部稽核控制
[答] A
多項(xiàng)選擇題
25.基金管理公司法人治理結(jié)構(gòu)存在的問題包括( )
A：所有權(quán)，經(jīng)營權(quán)與監(jiān)督權(quán)的三權(quán)失衡
B：基金管理公司與其他基金當(dāng)事人之間利益關(guān)系沖突，相互缺乏制衡機(jī)制
C：內(nèi)部控制制度存在缺陷
D：沒有獨(dú)立董事
[答] A BC
26.在我們，基金管理公司的監(jiān)察體系不夠完善，主要表現(xiàn)在( )。
A：監(jiān)察行為缺乏必要的法律依據(jù)
B：缺乏職業(yè)道德教育
C：忽視對監(jiān)察人員的監(jiān)察
D：外部監(jiān)察不到位
[答] A B C D
27.有限責(zé)任公司的下列職權(quán)中，由股東會(huì)行使的是( )。
A：決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：對發(fā)行公司債券作出決議
D：修改公司章程
[答] A C D
28.我們《公司法》規(guī)定，( )屬于董事會(huì)可以行使的職權(quán)。
A：決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：制定公司的基本管理制度
D：決定監(jiān)事會(huì)人選
[答] A B C
29.有限責(zé)任公司總經(jīng)理的職權(quán)包括( )。
A：制定公司的基本管理制度
B：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作
C：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D：組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
[答] B D
A：中國證監(jiān)會(huì)
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國人民銀行
[答] C
2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。
A：證券交易所
B：中國人民銀行
C：財(cái)政部
D：基金管理公司
[答] B
3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。
A：對基金管理公司的監(jiān)管
B：對基金托管人的監(jiān)管
C：對基金投資者的監(jiān)管
D：對證券投資基金行為的監(jiān)管
[答] D
4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5.監(jiān)管的首要原則是( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A
6.證券交易所的會(huì)員( )。
A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[答] C
7.1998年中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》
D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》
[答] C
8.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。
A：維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場的資源配置功能
B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境
D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定
[答] A B C D
9.基金監(jiān)管的原則包括( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A B C D
10、基金托管人需定期向中國證監(jiān)報(bào)送( )。
A：監(jiān)察稽核報(bào)告
B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C：基金持有人名冊
D：對基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告
[答] A C D 11.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送( )。
A：監(jiān)察稽核報(bào)告
B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C：基金持有人名冊
D：基金運(yùn)作報(bào)告
[答] A B D
12.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。
A：對基金管理公司的監(jiān)管
B：對基金托管人的監(jiān)管
C：對證券投資基金行為的監(jiān)管
D：對基金投資欠的監(jiān)管
[答] A B C
【基金從業(yè)考訊】
13、基金托管人一般由( )聘請。
A：基金發(fā)起人
B：基金托管人
C：基金持有人大會(huì)
D：證券交易所
[答] A
14.下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是( )
A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：修改公司章程
D：制定公司的具體規(guī)章
[答] C
15.下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是( )
A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：修改公司章程
D：制定公司的具體規(guī)章
[答] B
【基金從業(yè)考訊】
16、下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是( )
A：提議召開臨時(shí)股東會(huì)
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
D：制定公司的具體規(guī)章
[答] D
17.下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是( )
A：檢查公司財(cái)務(wù)
B：制定公司的具體規(guī)章
C：修改公司章程
D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
[答] A
18.有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為( )
A：五人至十五人
B：三人至十三人
C：五人至十九人
D：五人以上
[答] B
【基金從業(yè)考訊】
19、有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于
( )
A：一人
B：三人
C：五人
D：十人
[答] B
20.《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有( )獨(dú)立董事。
A：一名以上
B：兩名以上
C：三名以上
D：五名以上
[答] B 21.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有( )的獨(dú)立董事。
A：一名以上
B：兩名以上
C：三名以上
D：五名以上
[答] C
22.基金管理公司的獨(dú)立董事要求具有( )以上的金融、法律或財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。
A：一年
B：三年
C：五年
D：十年
[答] C
23.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于( )工作日。
A：三個(gè)
B：七個(gè)
C：十個(gè)
D：三十個(gè)
[答] C
24.公司必須建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事制度屬于公司內(nèi)部控制中( )的主要內(nèi)容。
A：環(huán)境控制
B：公司授權(quán)控制
C：會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
D：內(nèi)部稽核控制
[答] A
多項(xiàng)選擇題
25.基金管理公司法人治理結(jié)構(gòu)存在的問題包括( )
A：所有權(quán)，經(jīng)營權(quán)與監(jiān)督權(quán)的三權(quán)失衡
B：基金管理公司與其他基金當(dāng)事人之間利益關(guān)系沖突，相互缺乏制衡機(jī)制
C：內(nèi)部控制制度存在缺陷
D：沒有獨(dú)立董事
[答] A BC
26.在我們，基金管理公司的監(jiān)察體系不夠完善，主要表現(xiàn)在( )。
A：監(jiān)察行為缺乏必要的法律依據(jù)
B：缺乏職業(yè)道德教育
C：忽視對監(jiān)察人員的監(jiān)察
D：外部監(jiān)察不到位
[答] A B C D
27.有限責(zé)任公司的下列職權(quán)中，由股東會(huì)行使的是( )。
A：決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：對發(fā)行公司債券作出決議
D：修改公司章程
[答] A C D
28.我們《公司法》規(guī)定，( )屬于董事會(huì)可以行使的職權(quán)。
A：決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C：制定公司的基本管理制度
D：決定監(jiān)事會(huì)人選
[答] A B C
29.有限責(zé)任公司總經(jīng)理的職權(quán)包括( )。
A：制定公司的基本管理制度
B：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作
C：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D：組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
[答] B D