單項(xiàng)選擇題
1、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（ ）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A．10
B．20
C．30
D．40
2、 資產(chǎn)支持證券就是由（ ?。┌l(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．資金保管機(jī)構(gòu)
C．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
3、 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市時(shí)，由公眾人士持有的股本證券的市值必須最少為（ ?。└墼厥馇闆r除外。
A．20000000
B．30000000
C．40000000
D．50000000
4、 在主板首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。（ ）
5、 股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資，但不能用土地使用權(quán)作價(jià)出資。（ ?。?BR> 6、 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30％，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起（ ?。┤諆?nèi)編制上市公司收購報(bào)告書，并向中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所提交書面報(bào)告。
A．5
B．30
C．15
D．3
多項(xiàng)選擇題
7、個(gè)人申請保薦代表人資格，通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（ ）。
A．申請報(bào)告
B．個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明
8、上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（ ?。?BR> A．上市報(bào)告書(申請書)
B．申請上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
C．發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
D．登記公司對(duì)新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書面確認(rèn)文件
9、 股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，會(huì)計(jì)師事務(wù)所的任務(wù)主要有（ ?。?BR> A．對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告
B．協(xié)助公司編制招股說明書中與財(cái)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
C．對(duì)公司的全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估
D．對(duì)公司的盈利預(yù)測進(jìn)行審核
判斷題
10、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，出現(xiàn)明確表示不同意此次重組的債權(quán)人，則對(duì)其對(duì)應(yīng)的債務(wù)需要償還完畢。（ ?。?
1、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（ ）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A．10
B．20
C．30
D．40
2、 資產(chǎn)支持證券就是由（ ?。┌l(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．資金保管機(jī)構(gòu)
C．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
3、 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市時(shí)，由公眾人士持有的股本證券的市值必須最少為（ ?。└墼厥馇闆r除外。
A．20000000
B．30000000
C．40000000
D．50000000
4、 在主板首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。（ ）
5、 股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資，但不能用土地使用權(quán)作價(jià)出資。（ ?。?BR> 6、 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30％，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起（ ?。┤諆?nèi)編制上市公司收購報(bào)告書，并向中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所提交書面報(bào)告。
A．5
B．30
C．15
D．3
多項(xiàng)選擇題
7、個(gè)人申請保薦代表人資格，通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（ ）。
A．申請報(bào)告
B．個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明
8、上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（ ?。?BR> A．上市報(bào)告書(申請書)
B．申請上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
C．發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
D．登記公司對(duì)新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書面確認(rèn)文件
9、 股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，會(huì)計(jì)師事務(wù)所的任務(wù)主要有（ ?。?BR> A．對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告
B．協(xié)助公司編制招股說明書中與財(cái)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
C．對(duì)公司的全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估
D．對(duì)公司的盈利預(yù)測進(jìn)行審核
判斷題
10、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，出現(xiàn)明確表示不同意此次重組的債權(quán)人，則對(duì)其對(duì)應(yīng)的債務(wù)需要償還完畢。（ ?。?