單項選擇題
1、上海證券交易所規(guī)定，權證行權的申報數(shù)量為（ ）的整數(shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
2、 在我國，根據(jù)市場情況，有權調(diào)整大宗交易最低限額的是（ ?。?。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券登記結算公司
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
3、 開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。（ ?。?BR> 4、根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ?。?。
A．數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B．交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易金額不低于100萬元人民幣
5、 交易商當日買人的固定收益證券，當日不可以賣出。（ ?。?BR> 6、 證券公司不能以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ?。?BR> 7、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的．以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的（ ?。橛行曩?，其余申購均為無效申購。
A．平均申購數(shù)
B．抽簽申購數(shù)
C．第一筆申購
D．最后一筆申購
8、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是（ ?。?BR> A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
9、如果上市公司發(fā)生（ ?。┑仁马棧恍枰M行除息或除權。
A．權益分派
B．公積金轉增股本
C．配股
D．兼并
多項選擇題
10、 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括（ ）。
A．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核
B．按規(guī)定繳存交易結算資金
C．正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交
D．接受交易結果，并履行交割清算義務
1、上海證券交易所規(guī)定，權證行權的申報數(shù)量為（ ）的整數(shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
2、 在我國，根據(jù)市場情況，有權調(diào)整大宗交易最低限額的是（ ?。?。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券登記結算公司
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
3、 開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。（ ?。?BR> 4、根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ?。?。
A．數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B．交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易金額不低于100萬元人民幣
5、 交易商當日買人的固定收益證券，當日不可以賣出。（ ?。?BR> 6、 證券公司不能以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ?。?BR> 7、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的．以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的（ ?。橛行曩?，其余申購均為無效申購。
A．平均申購數(shù)
B．抽簽申購數(shù)
C．第一筆申購
D．最后一筆申購
8、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是（ ?。?BR> A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
9、如果上市公司發(fā)生（ ?。┑仁马棧恍枰M行除息或除權。
A．權益分派
B．公積金轉增股本
C．配股
D．兼并
多項選擇題
10、 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括（ ）。
A．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核
B．按規(guī)定繳存交易結算資金
C．正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交
D．接受交易結果，并履行交割清算義務