單項(xiàng)選擇題
1、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類(lèi)，屬于有限售條件股份的是（ ?。?。
A．外資持股
B．人民幣普通股
C．B股
D．境外上市外資股
2、 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。（ ）
3、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。（ ）
4、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。（ ?。?BR> 5、 金融期貨交易中的大戶(hù)報(bào)告制度是指在限倉(cāng)制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)過(guò)大時(shí)，必須向交易所報(bào)告有關(guān)開(kāi)戶(hù)、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況的一種制度。（ ?。?BR> 6、 1868年由美國(guó)政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備以下（ ?。┕δ?。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
8、 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（ ）。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期權(quán)
C．金融互換
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
9、 下列因素中（ ?。?duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響不大。
A．債券面額
B．債券的上市地
C．債券承銷(xiāo)商的資信狀況
D．市場(chǎng)利率水平
10、 證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)
1、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類(lèi)，屬于有限售條件股份的是（ ?。?。
A．外資持股
B．人民幣普通股
C．B股
D．境外上市外資股
2、 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。（ ）
3、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。（ ）
4、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。（ ?。?BR> 5、 金融期貨交易中的大戶(hù)報(bào)告制度是指在限倉(cāng)制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)過(guò)大時(shí)，必須向交易所報(bào)告有關(guān)開(kāi)戶(hù)、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況的一種制度。（ ?。?BR> 6、 1868年由美國(guó)政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備以下（ ?。┕δ?。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
8、 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（ ）。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期權(quán)
C．金融互換
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
9、 下列因素中（ ?。?duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響不大。
A．債券面額
B．債券的上市地
C．債券承銷(xiāo)商的資信狀況
D．市場(chǎng)利率水平
10、 證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)