單項(xiàng)選擇題
1、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)商中介性特征的是其（ ?。?BR> A．不以自有資金進(jìn)行證券買賣
B．不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
C．充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
D．必須使買賣雙方按自己意愿成交
2、 證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．投資者與投資者之間的證券交收
B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收
3、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（ ?。?。
A．持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
B．持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C．持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
D．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
4、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．交易商當(dāng)日買人的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額
5、 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?BR> A．分銷購(gòu)買方式
B．包銷購(gòu)買方式
C．承銷購(gòu)買方式
D．招標(biāo)購(gòu)買方式
6、 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)13交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（ ?。?BR> 7、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的．以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ?。橛行曩?gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
A．平均申購(gòu)數(shù)
B．抽簽申購(gòu)數(shù)
C．第一筆申購(gòu)
D．最后一筆申購(gòu)
多項(xiàng)選擇題
8、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)（ ?。?。
A．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
B．業(yè)務(wù)的中介性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
9、 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴氖马?xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．業(yè)務(wù)授權(quán)
B．風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置
D．自營(yíng)規(guī)模
判斷題
10、董事會(huì)應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)商中介性特征的是其（ ?。?BR> A．不以自有資金進(jìn)行證券買賣
B．不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
C．充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
D．必須使買賣雙方按自己意愿成交
2、 證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．投資者與投資者之間的證券交收
B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收
3、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（ ?。?。
A．持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
B．持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C．持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
D．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
4、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．交易商當(dāng)日買人的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額
5、 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?BR> A．分銷購(gòu)買方式
B．包銷購(gòu)買方式
C．承銷購(gòu)買方式
D．招標(biāo)購(gòu)買方式
6、 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)13交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（ ?。?BR> 7、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的．以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ?。橛行曩?gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
A．平均申購(gòu)數(shù)
B．抽簽申購(gòu)數(shù)
C．第一筆申購(gòu)
D．最后一筆申購(gòu)
多項(xiàng)選擇題
8、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)（ ?。?。
A．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
B．業(yè)務(wù)的中介性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
9、 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴氖马?xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．業(yè)務(wù)授權(quán)
B．風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置
D．自營(yíng)規(guī)模
判斷題
10、董事會(huì)應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．正確
B．錯(cuò)誤