單項(xiàng)選擇題
1、 資產(chǎn)支持證券就是由（ ）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
B．財(cái)務(wù)公司
C．資金保管機(jī)構(gòu)
D．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
2、投資者申購繳款結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所對(duì)申購購資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告。 （ ?。?BR> 3、 發(fā)行人應(yīng)披露持有3％以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。（ ）
4、在發(fā)起設(shè)立股份有限公司的方式中，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，社會(huì)公眾可以參加股份認(rèn)購。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、規(guī)定。
A．申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
B．公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
C．應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
D．當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70％
6、 招股說明書中的“管理層討論與分析”一節(jié)中，發(fā)行人目前存在（ ）事項(xiàng)的，應(yīng)說明對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營影響。
A．其他或有事項(xiàng)
B．訴訟
C．重大期后事項(xiàng)
D．重大擔(dān)保
7、 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括（ ?。?。
A．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度
B．保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄
C．申請(qǐng)文件及其他文件
D．保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件
8、 關(guān)聯(lián)交易的行為包括（ ?。?。
A．合作開發(fā)項(xiàng)目
B．擔(dān)保
C．代理
D．租賃
不定項(xiàng)選擇題
9、 擔(dān)保采用（ ?。┓绞降?，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。
A．抵押
B．質(zhì)押
C．保證
D．按揭
10、 （ ?。┎灰俗鳛楣煞萦邢薰镜陌l(fā)起人。
A．工會(huì)
B．自然人
C．國家撥款的大學(xué)
D．法人
1、 資產(chǎn)支持證券就是由（ ）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
B．財(cái)務(wù)公司
C．資金保管機(jī)構(gòu)
D．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
2、投資者申購繳款結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所對(duì)申購購資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告。 （ ?。?BR> 3、 發(fā)行人應(yīng)披露持有3％以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。（ ）
4、在發(fā)起設(shè)立股份有限公司的方式中，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，社會(huì)公眾可以參加股份認(rèn)購。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、規(guī)定。
A．申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
B．公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
C．應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
D．當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70％
6、 招股說明書中的“管理層討論與分析”一節(jié)中，發(fā)行人目前存在（ ）事項(xiàng)的，應(yīng)說明對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營影響。
A．其他或有事項(xiàng)
B．訴訟
C．重大期后事項(xiàng)
D．重大擔(dān)保
7、 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括（ ?。?。
A．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度
B．保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄
C．申請(qǐng)文件及其他文件
D．保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件
8、 關(guān)聯(lián)交易的行為包括（ ?。?。
A．合作開發(fā)項(xiàng)目
B．擔(dān)保
C．代理
D．租賃
不定項(xiàng)選擇題
9、 擔(dān)保采用（ ?。┓绞降?，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。
A．抵押
B．質(zhì)押
C．保證
D．按揭
10、 （ ?。┎灰俗鳛楣煞萦邢薰镜陌l(fā)起人。
A．工會(huì)
B．自然人
C．國家撥款的大學(xué)
D．法人