單項(xiàng)選擇題
1、 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（ ?。?BR> A．20%
B．25%
C．30%
D．40%
2、 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ?。?。
A．互換
B．期貨
C．期權(quán)
D．遠(yuǎn)期
3、目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款屬于嵌入式衍生工具。（ ）
4、 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值呈反向關(guān)系，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格降低。尤其是開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來(lái)計(jì)價(jià)。（ ）
5、 如果要在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用一級(jí)ADR。（ ?。?BR> 6、 基金托管人是基金投資收益的受益人。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，下列各項(xiàng)屬于證券交易所職能的有（ ?。?。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．制定證券法規(guī)
D．管理和公布市場(chǎng)信息
8、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)是（ ?。?。
A．籌集、管理和運(yùn)作投資者保護(hù)基金
B．監(jiān)測(cè)證券交易所風(fēng)險(xiǎn)
C．監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D．組織、參與被撤銷(xiāo)，關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
9、 根據(jù)市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為（ ?。?。
A．集中交易市場(chǎng)
B．主板市場(chǎng)
C．柜臺(tái)市場(chǎng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
10、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ?。┑穆氊?zé)。
A．向投資者承諾一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報(bào)告
D．召集基金份額持有人大會(huì)
1、 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（ ?。?BR> A．20%
B．25%
C．30%
D．40%
2、 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ?。?。
A．互換
B．期貨
C．期權(quán)
D．遠(yuǎn)期
3、目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款屬于嵌入式衍生工具。（ ）
4、 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值呈反向關(guān)系，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格降低。尤其是開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來(lái)計(jì)價(jià)。（ ）
5、 如果要在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用一級(jí)ADR。（ ?。?BR> 6、 基金托管人是基金投資收益的受益人。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，下列各項(xiàng)屬于證券交易所職能的有（ ?。?。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．制定證券法規(guī)
D．管理和公布市場(chǎng)信息
8、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)是（ ?。?。
A．籌集、管理和運(yùn)作投資者保護(hù)基金
B．監(jiān)測(cè)證券交易所風(fēng)險(xiǎn)
C．監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D．組織、參與被撤銷(xiāo)，關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
9、 根據(jù)市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為（ ?。?。
A．集中交易市場(chǎng)
B．主板市場(chǎng)
C．柜臺(tái)市場(chǎng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
10、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ?。┑穆氊?zé)。
A．向投資者承諾一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報(bào)告
D．召集基金份額持有人大會(huì)