單項選擇題
1、 根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯誤的是（ ?。?BR> A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C．注冊資本不低于5億元人民幣，并且必須為實繳貨幣資本
D．有完善的風(fēng)險控制制度
2、 我國的（ ?。┩ㄟ^各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
A．赤字國債
B．記賬式國債
C．憑證式國債
D．非流通國債
3、 除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。（ ?。?BR> 4、 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（ ?。?。
A．?dāng)偙?BR> B．增加
C．不確定
D．流動
5、 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，其凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元。
A．100
B．200
C．300
D．500
6、 在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財政赤字的一種債券。（ ）
多項選擇題
7、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是（ ）。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C．財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
8、 根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
9、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（ ?。?BR> A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D．在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)
10、金融期貨的基本功能有（ ?。?。
A．套期保值
B．價格發(fā)現(xiàn)
C．投機(jī)
D．套利
1、 根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯誤的是（ ?。?BR> A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C．注冊資本不低于5億元人民幣，并且必須為實繳貨幣資本
D．有完善的風(fēng)險控制制度
2、 我國的（ ?。┩ㄟ^各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
A．赤字國債
B．記賬式國債
C．憑證式國債
D．非流通國債
3、 除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。（ ?。?BR> 4、 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（ ?。?。
A．?dāng)偙?BR> B．增加
C．不確定
D．流動
5、 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，其凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元。
A．100
B．200
C．300
D．500
6、 在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財政赤字的一種債券。（ ）
多項選擇題
7、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是（ ）。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C．財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
8、 根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
9、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（ ?。?BR> A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D．在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)
10、金融期貨的基本功能有（ ?。?。
A．套期保值
B．價格發(fā)現(xiàn)
C．投機(jī)
D．套利