單項(xiàng)選擇題
1、 （ ?。┦侵嘎蓭熓聞?wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
2、 下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．以凈資本為基準(zhǔn)
B．以扶優(yōu)限劣為核心
C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的
D．以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
3、 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是浮動(dòng)收益證券、普通股票等。（ ?。?BR> 4、 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列入法定盈余公積金。（ ?。?BR> 5、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（ ?。┟蓶|的，可以由上市公司自行銷售。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、 封閉式基金的封閉期通常（ ?。?。
A．無(wú)固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上
7、 以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。（ ）
8、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?BR> A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
多項(xiàng)選擇題
9、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
10、對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的有（ ?。?BR> A．降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平
1、 （ ?。┦侵嘎蓭熓聞?wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
2、 下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．以凈資本為基準(zhǔn)
B．以扶優(yōu)限劣為核心
C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的
D．以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
3、 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是浮動(dòng)收益證券、普通股票等。（ ?。?BR> 4、 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列入法定盈余公積金。（ ?。?BR> 5、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（ ?。┟蓶|的，可以由上市公司自行銷售。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、 封閉式基金的封閉期通常（ ?。?。
A．無(wú)固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上
7、 以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。（ ）
8、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?BR> A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
多項(xiàng)選擇題
9、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
10、對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的有（ ?。?BR> A．降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平