單項選擇題
1、 如果投資者認(rèn)為市場效率較強時，應(yīng)采取的債權(quán)組合管理策略是（ ?。?BR> A．利率預(yù)期策略
B．指數(shù)化投資策略
C．債券互換策略
D．水平分析策略
2、 凡對投資者作出投資決策有重大影響或有助于其作出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。（ ?。?BR> 3、 基金資產(chǎn)（ ）以上投資于債券的為債券基金。
A．40%
B．60%
C．90%
D．80%
4、 審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例是投資決策委員會的主要職責(zé)。（ ?。?BR> 5、 目前，我國以股票為主要投資對象的封閉式基金管理費年費率為（ ?。?。
A．1%
B．0．05%
C．1．5%
D．2．5%
6、 道氏對市場波動三種趨勢的劃分為以后的（ ）打下了基礎(chǔ)。
A．K線理論
B．波浪理論
C．切線理論
D．指標(biāo)理論
7、 （ ?。┎捎霉乐导夹g(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D．非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
多項選擇題
8、 以下市場異?，F(xiàn)象中，屬于事件異常的是（ ?。?。
A．沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益
B．市盈率較低的股票往往有較高的收益率
C．推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌
D．股票人選指數(shù)成份股，引起股票上漲
9、 依據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（ ?。?。
A．基金募集未達到法定要求的處理方式
B．基金收益分配原則、執(zhí)行方式
C．基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
D．基金運作方式
10、 以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費的說法中，正確的是（ ）。
A．贖回費率不得超過基金贖回金額的5%
B．認(rèn)購費和申購費可以在贖回時從贖回金額中扣除
C．基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購金額、申購金額和數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購和贖回費率標(biāo)準(zhǔn)
D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)
1、 如果投資者認(rèn)為市場效率較強時，應(yīng)采取的債權(quán)組合管理策略是（ ?。?BR> A．利率預(yù)期策略
B．指數(shù)化投資策略
C．債券互換策略
D．水平分析策略
2、 凡對投資者作出投資決策有重大影響或有助于其作出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。（ ?。?BR> 3、 基金資產(chǎn)（ ）以上投資于債券的為債券基金。
A．40%
B．60%
C．90%
D．80%
4、 審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例是投資決策委員會的主要職責(zé)。（ ?。?BR> 5、 目前，我國以股票為主要投資對象的封閉式基金管理費年費率為（ ?。?。
A．1%
B．0．05%
C．1．5%
D．2．5%
6、 道氏對市場波動三種趨勢的劃分為以后的（ ）打下了基礎(chǔ)。
A．K線理論
B．波浪理論
C．切線理論
D．指標(biāo)理論
7、 （ ?。┎捎霉乐导夹g(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D．非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
多項選擇題
8、 以下市場異?，F(xiàn)象中，屬于事件異常的是（ ?。?。
A．沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益
B．市盈率較低的股票往往有較高的收益率
C．推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌
D．股票人選指數(shù)成份股，引起股票上漲
9、 依據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（ ?。?。
A．基金募集未達到法定要求的處理方式
B．基金收益分配原則、執(zhí)行方式
C．基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
D．基金運作方式
10、 以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費的說法中，正確的是（ ）。
A．贖回費率不得超過基金贖回金額的5%
B．認(rèn)購費和申購費可以在贖回時從贖回金額中扣除
C．基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購金額、申購金額和數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購和贖回費率標(biāo)準(zhǔn)
D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)