單項選擇題
1、 從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。（ ?。?BR> 2、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的有效手段。（ ?。?BR> 3、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。（ ）
4、 在全國銀行問債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（ ）各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。
A．中國人民銀行
B．結(jié)算銀行
C．中國證監(jiān)會
D．中國銀監(jiān)會
5、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
6、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是（ ）。
A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
7、 證券交易的公正原則是指參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會。（ ）
8、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。（ ?。?BR> 9、 清算與交收最根本的區(qū)別在于（ ）。
A．是否發(fā)生交易行為
B．是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．是否形成盈虧
D．是否導致證券持有者改變
多項選擇題
10、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件有（ ?。?。
A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
1、 從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。（ ?。?BR> 2、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的有效手段。（ ?。?BR> 3、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。（ ）
4、 在全國銀行問債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（ ）各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。
A．中國人民銀行
B．結(jié)算銀行
C．中國證監(jiān)會
D．中國銀監(jiān)會
5、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
6、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是（ ）。
A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
7、 證券交易的公正原則是指參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會。（ ）
8、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。（ ?。?BR> 9、 清算與交收最根本的區(qū)別在于（ ）。
A．是否發(fā)生交易行為
B．是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．是否形成盈虧
D．是否導致證券持有者改變
多項選擇題
10、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件有（ ?。?。
A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人