單項(xiàng)選擇題
1、 上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)
2、 （ ?。┰阢y行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A．國家開發(fā)銀行和中國銀行
B．進(jìn)出口銀行和中國建設(shè)銀行
C．國家開發(fā)銀行和中國建設(shè)銀行
D．國家開發(fā)銀行和中國工商銀行
3、定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值（ ）。
A．1萬元
B．10萬元
C．50萬元
D．100萬元
4、 推行股票、轉(zhuǎn)債發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是（ ?。?。
A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)
B．中介機(jī)構(gòu)自律
C．中介機(jī)構(gòu)信息披露
D．中國證監(jiān)會的監(jiān)督
5、 外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資，取得單一上市公司25％或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25％，商務(wù)部在頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書上加注“（ ）”。
A．外商投資股份公司
B．外商投資股份公司(A股并購)
C．外商投資股份公司(A股并購25％或以上)
D．外商投資股份公司(A股并購10年且25％或以上)
6、 可交換公司的債券持有人申請換股的，應(yīng)當(dāng)通過其托管證券公司向證券交易所發(fā)出換股指令，該指令不視同為債券受托管理人與發(fā)行人認(rèn)可的解除擔(dān)保指令。（ ?。?BR> 7、 發(fā)行人在每次報送首次公開發(fā)行股票書面申請文件的同時，應(yīng)報送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 發(fā)行人存在高危險、重污染情況的，應(yīng)（ ）。
A．披露安全生產(chǎn)及污染治理情況
B．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況
C．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來支出情況
D．說明是否符合國家關(guān)于環(huán)境保護(hù)的要求
9、保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ?。?。
A．保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
B．內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C．保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
D．項(xiàng)目協(xié)辦人
不定項(xiàng)選擇題
10、 招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以（ ?。閱挝弧?BR> A．元
B．千元
C．萬元
D．億元
1、 上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)
2、 （ ?。┰阢y行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A．國家開發(fā)銀行和中國銀行
B．進(jìn)出口銀行和中國建設(shè)銀行
C．國家開發(fā)銀行和中國建設(shè)銀行
D．國家開發(fā)銀行和中國工商銀行
3、定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值（ ）。
A．1萬元
B．10萬元
C．50萬元
D．100萬元
4、 推行股票、轉(zhuǎn)債發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是（ ?。?。
A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)
B．中介機(jī)構(gòu)自律
C．中介機(jī)構(gòu)信息披露
D．中國證監(jiān)會的監(jiān)督
5、 外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資，取得單一上市公司25％或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25％，商務(wù)部在頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書上加注“（ ）”。
A．外商投資股份公司
B．外商投資股份公司(A股并購)
C．外商投資股份公司(A股并購25％或以上)
D．外商投資股份公司(A股并購10年且25％或以上)
6、 可交換公司的債券持有人申請換股的，應(yīng)當(dāng)通過其托管證券公司向證券交易所發(fā)出換股指令，該指令不視同為債券受托管理人與發(fā)行人認(rèn)可的解除擔(dān)保指令。（ ?。?BR> 7、 發(fā)行人在每次報送首次公開發(fā)行股票書面申請文件的同時，應(yīng)報送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 發(fā)行人存在高危險、重污染情況的，應(yīng)（ ）。
A．披露安全生產(chǎn)及污染治理情況
B．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況
C．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來支出情況
D．說明是否符合國家關(guān)于環(huán)境保護(hù)的要求
9、保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ?。?。
A．保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
B．內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C．保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
D．項(xiàng)目協(xié)辦人
不定項(xiàng)選擇題
10、 招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以（ ?。閱挝弧?BR> A．元
B．千元
C．萬元
D．億元