1.將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是 ( )
A.投資標(biāo)的不同
B.投資目標(biāo)不同
C.組織形式不同
D.交易方式不同
2.以下情況中，開放式基金( )能提前終止基金運(yùn)行。
A.存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元
B.存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C.基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過
D.基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
3.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是 ( )
A.經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的 ( )
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.總風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
5.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在 ( )
A.1年以內(nèi)
B.1年以上2年以內(nèi)
C.1年以上5年以內(nèi)
D.5年以上
6.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿( )年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。
A.1
B.2
C.3
D.57.從( )看，基金份額持有人分兩類：一是公眾或個(gè)人投資者，二是機(jī)構(gòu)投資者。
A.投資規(guī)模
B.投資方式上
C.投資目標(biāo)
D.投資組合
8.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過 ( )
A.3%
B.2.5%
C.10%
D.5%
9.以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是 ( )
A.電話服務(wù)中心
B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信
C.短信服務(wù)
D.互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用
10.以下不屬于投資組合公告的披露事項(xiàng)的是 ( )
A.按行業(yè)分類的股票投資組合(股數(shù)、市值占基金資產(chǎn)凈值的比例)及股票面值合計(jì)
B.債券市價(jià)(不含國(guó)債)合計(jì)
C.國(guó)債、貨幣資金合計(jì)
D.列示基金投資中，按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名股票明細(xì)，至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱：數(shù)量、市值占基金資產(chǎn)凈值比例(%) 11.《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的有關(guān)規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范指最近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。
A.1年
B.6個(gè)月
C.3個(gè)月
D.2個(gè)月
12.( )在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金組織
D.基金份額持有人
13.基金組織在契約型證券投資基金中是一個(gè) ( )
A.代理機(jī)構(gòu)
B.中介機(jī)構(gòu)
C無形機(jī)構(gòu)
D.有形機(jī)構(gòu)
14.從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是 ( )
A.基金管理公司的公司章程
B.托管協(xié)議
C.基金契約
D.基金招募書
15.《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.信托投資公司
D.非基金管理人的其他基金管理公司
16.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )核準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
17.依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照0.1%的稅率征收 ( )
A.印花稅
B.企業(yè)所得稅
C.營(yíng)業(yè)稅
D.個(gè)人所得稅
18.以下關(guān)于公司型基金的正確表述是 ( )
A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C.在國(guó)際上一定不是上市基金
D.肯定是封閉基金
19.一般來說，開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.基金單位資產(chǎn)凈值
B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C.基金發(fā)行時(shí)的面值
D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格
20.封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指 ( )
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
D.以上都不是 21.大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )%以上通過。
A.30
B.50
C.60
D.70
22.我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以( )為基礎(chǔ)計(jì)提。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金發(fā)行規(guī)模
D.固定金額
23.封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣 ( )。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
24.我國(guó)證券投資基金持有的未上市的首次公開發(fā)行的股票以( )估值。
A.平均價(jià)
B.成本價(jià)
C.開盤價(jià)
D.收盤價(jià)
25.在( )方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。
A.，自銷
B.代銷
C.承銷
D.包銷
26.( )是基金收益分配的基礎(chǔ)。
A.基金收取的各項(xiàng)費(fèi)用
B.基金獲得的稅收優(yōu)惠
C.基金凈收益
D.基金管理費(fèi)和托管費(fèi)
27.由基金投資者直接支付的費(fèi)用有 ( )
A.申購(gòu)費(fèi)
B.交易傭金
C.過戶費(fèi)
D.托管費(fèi)
28.封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4
29.基金是一種( )投資工具。
A.直接
B.間接
C.實(shí)業(yè)
D.債權(quán)
30.基金( )是基金的出資人，基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。 ( )
A.份額持有人
B.管理人
C.托管人
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
A.投資標(biāo)的不同
B.投資目標(biāo)不同
C.組織形式不同
D.交易方式不同
2.以下情況中，開放式基金( )能提前終止基金運(yùn)行。
A.存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元
B.存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C.基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過
D.基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
3.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是 ( )
A.經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的 ( )
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.總風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
5.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在 ( )
A.1年以內(nèi)
B.1年以上2年以內(nèi)
C.1年以上5年以內(nèi)
D.5年以上
6.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿( )年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。
A.1
B.2
C.3
D.57.從( )看，基金份額持有人分兩類：一是公眾或個(gè)人投資者，二是機(jī)構(gòu)投資者。
A.投資規(guī)模
B.投資方式上
C.投資目標(biāo)
D.投資組合
8.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過 ( )
A.3%
B.2.5%
C.10%
D.5%
9.以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是 ( )
A.電話服務(wù)中心
B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信
C.短信服務(wù)
D.互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用
10.以下不屬于投資組合公告的披露事項(xiàng)的是 ( )
A.按行業(yè)分類的股票投資組合(股數(shù)、市值占基金資產(chǎn)凈值的比例)及股票面值合計(jì)
B.債券市價(jià)(不含國(guó)債)合計(jì)
C.國(guó)債、貨幣資金合計(jì)
D.列示基金投資中，按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名股票明細(xì)，至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱：數(shù)量、市值占基金資產(chǎn)凈值比例(%) 11.《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的有關(guān)規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范指最近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。
A.1年
B.6個(gè)月
C.3個(gè)月
D.2個(gè)月
12.( )在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金組織
D.基金份額持有人
13.基金組織在契約型證券投資基金中是一個(gè) ( )
A.代理機(jī)構(gòu)
B.中介機(jī)構(gòu)
C無形機(jī)構(gòu)
D.有形機(jī)構(gòu)
14.從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是 ( )
A.基金管理公司的公司章程
B.托管協(xié)議
C.基金契約
D.基金招募書
15.《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.信托投資公司
D.非基金管理人的其他基金管理公司
16.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )核準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
17.依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照0.1%的稅率征收 ( )
A.印花稅
B.企業(yè)所得稅
C.營(yíng)業(yè)稅
D.個(gè)人所得稅
18.以下關(guān)于公司型基金的正確表述是 ( )
A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C.在國(guó)際上一定不是上市基金
D.肯定是封閉基金
19.一般來說，開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.基金單位資產(chǎn)凈值
B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C.基金發(fā)行時(shí)的面值
D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格
20.封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指 ( )
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
D.以上都不是 21.大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )%以上通過。
A.30
B.50
C.60
D.70
22.我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以( )為基礎(chǔ)計(jì)提。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金發(fā)行規(guī)模
D.固定金額
23.封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣 ( )。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
24.我國(guó)證券投資基金持有的未上市的首次公開發(fā)行的股票以( )估值。
A.平均價(jià)
B.成本價(jià)
C.開盤價(jià)
D.收盤價(jià)
25.在( )方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。
A.，自銷
B.代銷
C.承銷
D.包銷
26.( )是基金收益分配的基礎(chǔ)。
A.基金收取的各項(xiàng)費(fèi)用
B.基金獲得的稅收優(yōu)惠
C.基金凈收益
D.基金管理費(fèi)和托管費(fèi)
27.由基金投資者直接支付的費(fèi)用有 ( )
A.申購(gòu)費(fèi)
B.交易傭金
C.過戶費(fèi)
D.托管費(fèi)
28.封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4
29.基金是一種( )投資工具。
A.直接
B.間接
C.實(shí)業(yè)
D.債權(quán)
30.基金( )是基金的出資人，基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。 ( )
A.份額持有人
B.管理人
C.托管人
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)