單項(xiàng)選擇題
1、表11—2列示了對(duì)某證券的未來(lái)收益率狀況的估計(jì)，該證券的期望收益率等于（ ?。?。
表11—2某證券的未來(lái)收益狀況估計(jì)
A．10%
B．15%
C．5%
D．1%
2、 基金托管協(xié)議是明確基金管理人與（ ）各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。
A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B．基金托管人
C．基金份額持有人
D．基金銷(xiāo)售代理人
3、 目前，我國(guó)封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于（ ）基金資產(chǎn)凈值的1．5%年費(fèi)率計(jì)提。
A．當(dāng)日
B．前一日
C．次日
D．前二日
4、 我國(guó)投資基金經(jīng)理任免機(jī)構(gòu)是（ ?。?/SPAN>
A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B．投資決策委員會(huì)
C．份額持有人大會(huì)
D．基金公司董事會(huì)
5、 1998年3月，基金金泰、基金開(kāi)元的設(shè)立，拉開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。（ ）
6、 （ ）對(duì)基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。
A．證券交易所
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
7、當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略。當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較低，而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流沒(méi)有特殊的需求時(shí)，可采取積極的投資策略。（ ?。?/SPAN>
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置的不同體現(xiàn)在（ ）。
A．投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受不同
B．投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好認(rèn)識(shí)不同
C．對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好假設(shè)不同
D．對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同
9、 基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)類(lèi)
B．負(fù)債類(lèi)
C．資產(chǎn)負(fù)債共同類(lèi)
D．資產(chǎn)損益共同類(lèi)
10、 《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》要求以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中應(yīng)遵循的原則有（ ?。?。
A．公正性原則
B．公平性原則
C．公開(kāi)性原則
D．客觀性原則
1、表11—2列示了對(duì)某證券的未來(lái)收益率狀況的估計(jì)，該證券的期望收益率等于（ ?。?。
表11—2某證券的未來(lái)收益狀況估計(jì)
收益率(%) |
-20 |
30 |
概率(P) |
1/2 |
1／2 |
A．10%
B．15%
C．5%
D．1%
2、 基金托管協(xié)議是明確基金管理人與（ ）各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。
A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B．基金托管人
C．基金份額持有人
D．基金銷(xiāo)售代理人
3、 目前，我國(guó)封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于（ ）基金資產(chǎn)凈值的1．5%年費(fèi)率計(jì)提。
A．當(dāng)日
B．前一日
C．次日
D．前二日
4、 我國(guó)投資基金經(jīng)理任免機(jī)構(gòu)是（ ?。?/SPAN>
A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B．投資決策委員會(huì)
C．份額持有人大會(huì)
D．基金公司董事會(huì)
5、 1998年3月，基金金泰、基金開(kāi)元的設(shè)立，拉開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。（ ）
6、 （ ）對(duì)基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。
A．證券交易所
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
7、當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略。當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較低，而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流沒(méi)有特殊的需求時(shí)，可采取積極的投資策略。（ ?。?/SPAN>
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置的不同體現(xiàn)在（ ）。
A．投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受不同
B．投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好認(rèn)識(shí)不同
C．對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好假設(shè)不同
D．對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同
9、 基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)類(lèi)
B．負(fù)債類(lèi)
C．資產(chǎn)負(fù)債共同類(lèi)
D．資產(chǎn)損益共同類(lèi)
10、 《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》要求以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中應(yīng)遵循的原則有（ ?。?。
A．公正性原則
B．公平性原則
C．公開(kāi)性原則
D．客觀性原則