單項(xiàng)選擇題
1、 在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的80％。（ ?。?BR> 2、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。（ ?。?BR> 3、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。（ ?。?BR> 4、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（ ）
5、 按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（ ?。?。
A．保證金制度
B．保證券制度
C．倉位限制
D．期限控制
7、 在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
D．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度
8、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
9、 關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競價(jià)方式進(jìn)行交易
10、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要交納（ ?。?。
A．過戶費(fèi)
B．傭金
C．印花稅
D．委托手續(xù)費(fèi)
1、 在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的80％。（ ?。?BR> 2、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。（ ?。?BR> 3、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。（ ?。?BR> 4、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（ ）
5、 按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（ ?。?。
A．保證金制度
B．保證券制度
C．倉位限制
D．期限控制
7、 在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
D．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度
8、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
9、 關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競價(jià)方式進(jìn)行交易
10、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要交納（ ?。?。
A．過戶費(fèi)
B．傭金
C．印花稅
D．委托手續(xù)費(fèi)