單項(xiàng)選擇題
1、 外資股招股說(shuō)明書(shū)中，在（ ?。╉?xiàng)目下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。
A．概要
B．封面
C．風(fēng)險(xiǎn)因素
D．緒言
2、 股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．100
B．300
C．500
D．800
3、 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理（ ?。?，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
A．發(fā)行信息
B．交易信息
C．內(nèi)幕信息
D．敏感信息
4、 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制定的《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號(hào))明確，（ ?。﹪?guó)資委選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易適用該規(guī)則。
A．國(guó)務(wù)院
B．省級(jí)以上
C．市級(jí)以上
D．縣級(jí)以上
5、 與首次公開(kāi)發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。（ ?。?BR> 6、 下列有關(guān)公司和分公司的表述中，正確的是（ ?。?。
A．子公司具有法人資格
B．公司可設(shè)立子公司，不得設(shè)立分公司
C．分公司具有法人資格
D．分公司依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
多項(xiàng)選擇題
7、下列關(guān)于證券公司債券說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券公司債券發(fā)行必須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B．未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的不得擅自發(fā)行或變相發(fā)行
C．證券公司債券經(jīng)批準(zhǔn)可以定向發(fā)行
D．定向發(fā)行的債券也可以公開(kāi)發(fā)行
8、保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字的對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
B．保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明
C．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明
D．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況
9、 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ）所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開(kāi)管理，不應(yīng)混合操作。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營(yíng)
C．證券資產(chǎn)管理
D．融資融券等業(yè)務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
10、 （ ?。┑男再|(zhì)均屬國(guó)家所有，統(tǒng)稱為國(guó)有股。
A．國(guó)家股
B．流通股
C．非流通股
D．國(guó)有法人股
1、 外資股招股說(shuō)明書(shū)中，在（ ?。╉?xiàng)目下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。
A．概要
B．封面
C．風(fēng)險(xiǎn)因素
D．緒言
2、 股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．100
B．300
C．500
D．800
3、 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理（ ?。?，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
A．發(fā)行信息
B．交易信息
C．內(nèi)幕信息
D．敏感信息
4、 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制定的《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號(hào))明確，（ ?。﹪?guó)資委選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易適用該規(guī)則。
A．國(guó)務(wù)院
B．省級(jí)以上
C．市級(jí)以上
D．縣級(jí)以上
5、 與首次公開(kāi)發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。（ ?。?BR> 6、 下列有關(guān)公司和分公司的表述中，正確的是（ ?。?。
A．子公司具有法人資格
B．公司可設(shè)立子公司，不得設(shè)立分公司
C．分公司具有法人資格
D．分公司依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
多項(xiàng)選擇題
7、下列關(guān)于證券公司債券說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券公司債券發(fā)行必須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B．未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的不得擅自發(fā)行或變相發(fā)行
C．證券公司債券經(jīng)批準(zhǔn)可以定向發(fā)行
D．定向發(fā)行的債券也可以公開(kāi)發(fā)行
8、保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字的對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
B．保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明
C．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明
D．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況
9、 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ）所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開(kāi)管理，不應(yīng)混合操作。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營(yíng)
C．證券資產(chǎn)管理
D．融資融券等業(yè)務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
10、 （ ?。┑男再|(zhì)均屬國(guó)家所有，統(tǒng)稱為國(guó)有股。
A．國(guó)家股
B．流通股
C．非流通股
D．國(guó)有法人股