單項選擇題
1、 向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以（ ?。┰O(shè)立。
A．私募方式
B．公募方式
C．募集方式
D．發(fā)起方式
2、股份制改組的資產(chǎn)評估項目需要經(jīng)核準(zhǔn)的，企業(yè)在收到評估報告后應(yīng)逐級上報初審，經(jīng)初審?fù)夂螅栽u估基準(zhǔn)日起（ ?。﹤€月內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。
A．6
B．8
C．12
D．9
3、發(fā)行人應(yīng)披露（ ），包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。
A．發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計劃
B．未來兩年的發(fā)展計劃
C．未來3年的發(fā)展計劃
D．發(fā)行當(dāng)年和未來兩年的發(fā)展計劃
4、 在事先預(yù)防策略中，的預(yù)防策略不是通過加強和改善經(jīng)營管理，提高本公司的經(jīng)濟效益，提高公司的競爭力。（ ?。?BR> 5、 證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。（ ?。?BR> 6、 內(nèi)地公司申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市，如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則其股東人數(shù)應(yīng)有（ ?。┟?。
A．100
B．200
C．300
D．1000．
7、 保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機構(gòu)、本人或者他人牟取不正當(dāng)利益。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（ ?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
9、 公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議的情形有（ ?。?。
A．保證人擔(dān)保物發(fā)生重大變化
B．?dāng)M變更債券受托管理人
C．公司發(fā)生合并
D．?dāng)M變更債券募集說明書的約定
不定項選擇題
10、 外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（ ?。┮?。
A．以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
C．取得的上市公司A股股份兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資
1、 向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以（ ?。┰O(shè)立。
A．私募方式
B．公募方式
C．募集方式
D．發(fā)起方式
2、股份制改組的資產(chǎn)評估項目需要經(jīng)核準(zhǔn)的，企業(yè)在收到評估報告后應(yīng)逐級上報初審，經(jīng)初審?fù)夂螅栽u估基準(zhǔn)日起（ ?。﹤€月內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。
A．6
B．8
C．12
D．9
3、發(fā)行人應(yīng)披露（ ），包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。
A．發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計劃
B．未來兩年的發(fā)展計劃
C．未來3年的發(fā)展計劃
D．發(fā)行當(dāng)年和未來兩年的發(fā)展計劃
4、 在事先預(yù)防策略中，的預(yù)防策略不是通過加強和改善經(jīng)營管理，提高本公司的經(jīng)濟效益，提高公司的競爭力。（ ?。?BR> 5、 證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。（ ?。?BR> 6、 內(nèi)地公司申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市，如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則其股東人數(shù)應(yīng)有（ ?。┟?。
A．100
B．200
C．300
D．1000．
7、 保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機構(gòu)、本人或者他人牟取不正當(dāng)利益。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（ ?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
9、 公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議的情形有（ ?。?。
A．保證人擔(dān)保物發(fā)生重大變化
B．?dāng)M變更債券受托管理人
C．公司發(fā)生合并
D．?dāng)M變更債券募集說明書的約定
不定項選擇題
10、 外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（ ?。┮?。
A．以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
C．取得的上市公司A股股份兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資