單項(xiàng)選擇題
1、證券組合的被動(dòng)管理方法與主動(dòng)管理方法的出發(fā)點(diǎn)是不同的，被動(dòng)管理方法的使用者認(rèn)為（ ?。?BR> A．證券市場并非總是有效的
B．證券市場是有效市場
C．證券市場是帕雷托的市場
D．證券市場并非總是帕雷托的市場
2、 復(fù)核后的會計(jì)信息由（ ?。ν馀丁?BR> A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
3、 下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的是（ ）。
A．ETF
B．貨幣基金
C．LOF
D．封閉式基金
4、 根據(jù)投資者對（ ）的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識
B．資金的擁有量
C．市場效率
D．投資業(yè)績
5、 （ ）證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。
A．增長型
B．混合型
C．貨幣市場型
D．收入型
多項(xiàng)選擇題
6、 以下關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法，表述正確的有（ ）。
A．首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值
B．公開增發(fā)的未上市的新股，按上市的同一股票的市價(jià)估值
C．公開增發(fā)的未上市的新股，采用估值技術(shù)
D．首次發(fā)行未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量
7、 根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要具有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括（ ?。?。
A．從事基金托管業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于4人
B．具備安全保管基金全部財(cái)產(chǎn)的條件
C．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
D．具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)
8、以下關(guān)于基金托管人基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的概述，不正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)該配置獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作
B．所有托管銀行應(yīng)該配置相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理
C．清算交割系統(tǒng)應(yīng)保證資金在14小時(shí)內(nèi)匯到賬
D．應(yīng)該配置與基金管理人相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便進(jìn)行準(zhǔn)確估值
9、 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．內(nèi)部環(huán)境控制
B．銷售決策流程控制
C．銷售業(yè)務(wù)流程控制
D．會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
10、 關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的一有（ ?。?。
A．最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰
B．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會計(jì)年度
1、證券組合的被動(dòng)管理方法與主動(dòng)管理方法的出發(fā)點(diǎn)是不同的，被動(dòng)管理方法的使用者認(rèn)為（ ?。?BR> A．證券市場并非總是有效的
B．證券市場是有效市場
C．證券市場是帕雷托的市場
D．證券市場并非總是帕雷托的市場
2、 復(fù)核后的會計(jì)信息由（ ?。ν馀丁?BR> A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
3、 下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的是（ ）。
A．ETF
B．貨幣基金
C．LOF
D．封閉式基金
4、 根據(jù)投資者對（ ）的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識
B．資金的擁有量
C．市場效率
D．投資業(yè)績
5、 （ ）證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。
A．增長型
B．混合型
C．貨幣市場型
D．收入型
多項(xiàng)選擇題
6、 以下關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法，表述正確的有（ ）。
A．首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值
B．公開增發(fā)的未上市的新股，按上市的同一股票的市價(jià)估值
C．公開增發(fā)的未上市的新股，采用估值技術(shù)
D．首次發(fā)行未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量
7、 根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要具有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括（ ?。?。
A．從事基金托管業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于4人
B．具備安全保管基金全部財(cái)產(chǎn)的條件
C．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
D．具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)
8、以下關(guān)于基金托管人基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的概述，不正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)該配置獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作
B．所有托管銀行應(yīng)該配置相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理
C．清算交割系統(tǒng)應(yīng)保證資金在14小時(shí)內(nèi)匯到賬
D．應(yīng)該配置與基金管理人相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便進(jìn)行準(zhǔn)確估值
9、 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．內(nèi)部環(huán)境控制
B．銷售決策流程控制
C．銷售業(yè)務(wù)流程控制
D．會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
10、 關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的一有（ ?。?。
A．最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰
B．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會計(jì)年度