單項(xiàng)選擇題
1、 證券包銷(xiāo)是指（ ）。
A．證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
B．證券承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
C．證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式
D．證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
2、 金融衍生工具依照（ ?。┛梢詣澐譃楣蓹?quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．基礎(chǔ)工具分類(lèi)
B．金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
C．交易場(chǎng)所
D．產(chǎn)品形態(tài)
3、 下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股票是綜合權(quán)利證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是有價(jià)證券、要式證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
4、2007年以來(lái),主要發(fā)源于英國(guó)的次級(jí)按揭貸款危機(jī)，廣泛影響了全球金融市場(chǎng)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、 自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（ ?。橹饕繕?biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
6、契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（ ?。?BR> 7、 期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約屬于信用衍生工具。（ ?。?BR> 8、會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員或會(huì)員派出的入市代表，其他人不能買(mǎi)賣(mài)在證券交易所上市的證券。（ ?。?BR> 9、 公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)統(tǒng)一做出決議。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ?。?BR> A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
1、 證券包銷(xiāo)是指（ ）。
A．證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
B．證券承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
C．證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式
D．證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
2、 金融衍生工具依照（ ?。┛梢詣澐譃楣蓹?quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．基礎(chǔ)工具分類(lèi)
B．金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
C．交易場(chǎng)所
D．產(chǎn)品形態(tài)
3、 下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股票是綜合權(quán)利證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是有價(jià)證券、要式證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
4、2007年以來(lái),主要發(fā)源于英國(guó)的次級(jí)按揭貸款危機(jī)，廣泛影響了全球金融市場(chǎng)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、 自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（ ?。橹饕繕?biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
6、契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（ ?。?BR> 7、 期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約屬于信用衍生工具。（ ?。?BR> 8、會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員或會(huì)員派出的入市代表，其他人不能買(mǎi)賣(mài)在證券交易所上市的證券。（ ?。?BR> 9、 公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)統(tǒng)一做出決議。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ?。?BR> A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備