單項選擇題
1、 證券包銷是指（ ?。?BR> A．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
B．證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
C．證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
2、 金融衍生工具依照（ ）可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．基礎(chǔ)工具分類
B．金融衍生工具自身交易的方法及特點
C．交易場所
D．產(chǎn)品形態(tài)
3、 下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（ ?。?BR> A．股票是綜合權(quán)利證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是有價證券、要式證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
4、2007年以來,主要發(fā)源于英國的次級按揭貸款危機，廣泛影響了全球金融市場。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
5、 自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（ ）為主要目標的金融自由化運動。
A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營
6、契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（ ）
7、 期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約屬于信用衍生工具。（ ）
8、會員制的證券交易所規(guī)定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表，其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。（ ?。?BR> 9、 公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會、監(jiān)事會和董事會統(tǒng)一做出決議。（ ?。?BR> 多項選擇題
10、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ?。?BR> A．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險資本準備
1、 證券包銷是指（ ?。?BR> A．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
B．證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
C．證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
2、 金融衍生工具依照（ ）可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．基礎(chǔ)工具分類
B．金融衍生工具自身交易的方法及特點
C．交易場所
D．產(chǎn)品形態(tài)
3、 下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（ ?。?BR> A．股票是綜合權(quán)利證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是有價證券、要式證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
4、2007年以來,主要發(fā)源于英國的次級按揭貸款危機，廣泛影響了全球金融市場。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
5、 自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（ ）為主要目標的金融自由化運動。
A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營
6、契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（ ）
7、 期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約屬于信用衍生工具。（ ）
8、會員制的證券交易所規(guī)定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表，其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。（ ?。?BR> 9、 公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會、監(jiān)事會和董事會統(tǒng)一做出決議。（ ?。?BR> 多項選擇題
10、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ?。?BR> A．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險資本準備