單項選擇題
1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ?。?BR> A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2、 證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月
3、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
4、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ?。?。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．口頭委托
B．書面委托
C．電話委托
D．電腦委托
多項選擇題
6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ?。?。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C．增強法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項包括（ ）。
A．證券余額
B．賬戶注冊資料
C．證券變更情況
D．資金余額
8、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是（ ）。
A．傭金
B．過戶費
C．印花稅
D．風(fēng)險保證金
9、 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ?。l件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B．B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是（ ?。?。
A．法人結(jié)算
B．逐筆交收
C．全額清算
D．錢貨兩清
1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ?。?BR> A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2、 證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月
3、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
4、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ?。?。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．口頭委托
B．書面委托
C．電話委托
D．電腦委托
多項選擇題
6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ?。?。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C．增強法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項包括（ ）。
A．證券余額
B．賬戶注冊資料
C．證券變更情況
D．資金余額
8、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是（ ）。
A．傭金
B．過戶費
C．印花稅
D．風(fēng)險保證金
9、 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ?。l件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B．B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是（ ?。?。
A．法人結(jié)算
B．逐筆交收
C．全額清算
D．錢貨兩清