單項選擇題
1、 下列各項對契約型基金的認(rèn)識，正確的是（ ）。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
2、 審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責(zé)。（ ?。?BR> 3、 有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每3個月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。（ ?。?BR> 4、獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ?。┎辉谧C券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A．1年
B．2年
C．半年
D．3年
5、 貨幣證券是有價證券的主要形式。（ ）
多項選擇題
6、 證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ?。?。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．多層次資本市場
D．交易所結(jié)構(gòu)
7、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是（ ）。
A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
8、 股票發(fā)行的定價方式，可以采?。ā 。?。
A．協(xié)商定價方式
B．詢價方式
C．公開招標(biāo)
D．上網(wǎng)競價方式
9、 發(fā)行人推銷證券的方式包括（ ）。
A．自銷
B．承銷
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
10、 貨幣期權(quán)又稱為（ ?。?BR> A．外幣期權(quán)
B．貨幣互換
C．外匯期權(quán)合約
D．外匯期權(quán)
1、 下列各項對契約型基金的認(rèn)識，正確的是（ ）。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
2、 審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責(zé)。（ ?。?BR> 3、 有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每3個月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。（ ?。?BR> 4、獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ?。┎辉谧C券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A．1年
B．2年
C．半年
D．3年
5、 貨幣證券是有價證券的主要形式。（ ）
多項選擇題
6、 證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ?。?。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．多層次資本市場
D．交易所結(jié)構(gòu)
7、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是（ ）。
A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
8、 股票發(fā)行的定價方式，可以采?。ā 。?。
A．協(xié)商定價方式
B．詢價方式
C．公開招標(biāo)
D．上網(wǎng)競價方式
9、 發(fā)行人推銷證券的方式包括（ ）。
A．自銷
B．承銷
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
10、 貨幣期權(quán)又稱為（ ?。?BR> A．外幣期權(quán)
B．貨幣互換
C．外匯期權(quán)合約
D．外匯期權(quán)