單項(xiàng)選擇題
1、 下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是（ ?。?。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大
D．契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
2、 審核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的職責(zé)。（ ）
3、 有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每3個(gè)月召開(kāi)一次，監(jiān)事不可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。（ ?。?BR> 4、獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（ ?。┎辉谧C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A．1年
B．2年
C．半年
D．3年
5、 貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ?。?BR> A．品種結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．多層次資本市場(chǎng)
D．交易所結(jié)構(gòu)
7、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱(chēng)為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱(chēng)為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商制定
8、 股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ā 。?。
A．協(xié)商定價(jià)方式
B．詢(xún)價(jià)方式
C．公開(kāi)招標(biāo)
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
9、 發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方式包括（ ?。?。
A．自銷(xiāo)
B．承銷(xiāo)
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
10、 貨幣期權(quán)又稱(chēng)為（ ?。?BR> A．外幣期權(quán)
B．貨幣互換
C．外匯期權(quán)合約
D．外匯期權(quán)
1、 下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是（ ?。?。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大
D．契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
2、 審核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的職責(zé)。（ ）
3、 有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每3個(gè)月召開(kāi)一次，監(jiān)事不可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。（ ?。?BR> 4、獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（ ?。┎辉谧C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A．1年
B．2年
C．半年
D．3年
5、 貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ?。?BR> A．品種結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．多層次資本市場(chǎng)
D．交易所結(jié)構(gòu)
7、 下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱(chēng)為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱(chēng)為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商制定
8、 股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ā 。?。
A．協(xié)商定價(jià)方式
B．詢(xún)價(jià)方式
C．公開(kāi)招標(biāo)
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
9、 發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方式包括（ ?。?。
A．自銷(xiāo)
B．承銷(xiāo)
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
10、 貨幣期權(quán)又稱(chēng)為（ ?。?BR> A．外幣期權(quán)
B．貨幣互換
C．外匯期權(quán)合約
D．外匯期權(quán)