單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且必須為實(shí)繳貨幣資本
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
2、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
3、 下面不是債券基本性質(zhì)的為（ ?。?BR> A．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B．債券是一種虛擬資本
C．債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D．債券屬于有價(jià)證券
4、上市公司披露的所有定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)。（ ）
5、ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR,持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．存券銀行
B．證券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
6、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（ ?。┤恕?BR> A．55
B．35
C．80
D．30
7、 根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的2／3票選舉產(chǎn)生。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)是（ ）。
A．籌集、管理和運(yùn)作投資者保護(hù)基金
B．監(jiān)測證券交易所風(fēng)險(xiǎn)
C．監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D．組織、參與被撤銷，關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
9、 證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（ ?。?。
A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
B．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．不得對(duì)外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
10、 以下屬于貨幣證券的有（ ?。?。
A．商業(yè)匯票
B．商業(yè)本票
C．銀行匯票
D．金融債券
1、 根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且必須為實(shí)繳貨幣資本
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
2、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
3、 下面不是債券基本性質(zhì)的為（ ?。?BR> A．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B．債券是一種虛擬資本
C．債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D．債券屬于有價(jià)證券
4、上市公司披露的所有定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)。（ ）
5、ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR,持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．存券銀行
B．證券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
6、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（ ?。┤恕?BR> A．55
B．35
C．80
D．30
7、 根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的2／3票選舉產(chǎn)生。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)是（ ）。
A．籌集、管理和運(yùn)作投資者保護(hù)基金
B．監(jiān)測證券交易所風(fēng)險(xiǎn)
C．監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D．組織、參與被撤銷，關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
9、 證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（ ?。?。
A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
B．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．不得對(duì)外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
10、 以下屬于貨幣證券的有（ ?。?。
A．商業(yè)匯票
B．商業(yè)本票
C．銀行匯票
D．金融債券