單項選擇題
1、根據(jù)（ ?。兄噶罘譃橘I進委托和賣出委托。
A．委托訂單的數(shù)量
B．委托價格限制
C．買賣證券的方向
D．委托時效限制
2、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20％。（ ?。?BR> 3、 人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。（ ?。?BR> 4、 證券公司在證券承銷過程中不能進行證券自營買人。（ ?。?BR> 5、 證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。（ ?。?BR> 6、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之H起60個交易日內(nèi)，按原合同約定的方式向（ ）提供。
A．資產(chǎn)托管機構(gòu)
B．證券交易所
C．稅務(wù)部門
D．客戶
8、 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，如（ ）可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投資者
D．國有企業(yè)
9、 以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ?。?。
A．買賣方向
B．價格
C．證券賬號
D．時間
10、 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在（ ）進行。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．場外交易市場
D．全國銀行間同業(yè)拆借中心
1、根據(jù)（ ?。兄噶罘譃橘I進委托和賣出委托。
A．委托訂單的數(shù)量
B．委托價格限制
C．買賣證券的方向
D．委托時效限制
2、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20％。（ ?。?BR> 3、 人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。（ ?。?BR> 4、 證券公司在證券承銷過程中不能進行證券自營買人。（ ?。?BR> 5、 證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。（ ?。?BR> 6、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之H起60個交易日內(nèi)，按原合同約定的方式向（ ）提供。
A．資產(chǎn)托管機構(gòu)
B．證券交易所
C．稅務(wù)部門
D．客戶
8、 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，如（ ）可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投資者
D．國有企業(yè)
9、 以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ?。?。
A．買賣方向
B．價格
C．證券賬號
D．時間
10、 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在（ ）進行。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．場外交易市場
D．全國銀行間同業(yè)拆借中心