單項(xiàng)選擇題
1、 在證券交易所進(jìn)行的債券質(zhì)押式回購交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競價(jià)產(chǎn)生的回購品種的場內(nèi)掛牌的成交價(jià)格。（ ?。?BR> 2、 申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近兩年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。（ ?。?BR> 4、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買人股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。（ ?。?BR> 5、 自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（ ?。┺k理補(bǔ)辦事宜。
A．證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單
6、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．證券公司
B．基金公司
C．信托公司
D．資產(chǎn)管理公司
7、負(fù)責(zé)買斷式回購交易日常監(jiān)管工作的是（ ?。?。
A．人民銀行
B．中央結(jié)算公司
C．同業(yè)中心
D．證監(jiān)會
8、目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式 。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括（ ?。?BR> A．獨(dú)立、客觀的投資研究
B．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
C．合理的規(guī)?？刂?BR> D．科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估
10、 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（ ）。
A．委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
1、 在證券交易所進(jìn)行的債券質(zhì)押式回購交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競價(jià)產(chǎn)生的回購品種的場內(nèi)掛牌的成交價(jià)格。（ ?。?BR> 2、 申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近兩年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。（ ?。?BR> 4、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買人股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。（ ?。?BR> 5、 自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（ ?。┺k理補(bǔ)辦事宜。
A．證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單
6、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．證券公司
B．基金公司
C．信托公司
D．資產(chǎn)管理公司
7、負(fù)責(zé)買斷式回購交易日常監(jiān)管工作的是（ ?。?。
A．人民銀行
B．中央結(jié)算公司
C．同業(yè)中心
D．證監(jiān)會
8、目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式 。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括（ ?。?BR> A．獨(dú)立、客觀的投資研究
B．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
C．合理的規(guī)?？刂?BR> D．科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估
10、 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（ ）。
A．委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效