單項(xiàng)選擇題
1、 債券到期收益率與票面利率成反比。（ ?。?BR> 2、假設(shè)某債券售價(jià)為84．26元，收益率上升、下降20個(gè)基點(diǎn)的價(jià)格分別8．92元和85．64元，則近似凸性值為（ ?。?。
A．0．02
B．0．24
C．1．18
D．118．68
3、 我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人。（ ?。?BR> 4、 與公募基金相比，私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。（ ?。?BR> 5、根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，對(duì)基金管理公司的監(jiān)管主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)監(jiān)管。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 基金運(yùn)作信息披露文件主要包括（ ?。?。
A．基金年度報(bào)告
B．基金凈值公告
C．基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告
D．基金上市交易公告書(shū)
7、 市場(chǎng)營(yíng)銷控制過(guò)程包括的步驟有（ ）。
A．管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo)
B．衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī)，檢查銷售時(shí)間表是否得到執(zhí)行
C．分析當(dāng)前業(yè)績(jī)和過(guò)去業(yè)績(jī)之間存在差異的原因
D．管理部門評(píng)估廣告投入效果、不同渠道的資源投入
8、基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)不得有以下（ ?。┬袨?。
A．不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)
B．違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失
C．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資
D．不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
9、 關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的一有（ ?。?BR> A．最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰
B．注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
10、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有 （ ?。?。
A．貝塔值
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．持股集中度
D．持股數(shù)量
1、 債券到期收益率與票面利率成反比。（ ?。?BR> 2、假設(shè)某債券售價(jià)為84．26元，收益率上升、下降20個(gè)基點(diǎn)的價(jià)格分別8．92元和85．64元，則近似凸性值為（ ?。?。
A．0．02
B．0．24
C．1．18
D．118．68
3、 我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人。（ ?。?BR> 4、 與公募基金相比，私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。（ ?。?BR> 5、根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，對(duì)基金管理公司的監(jiān)管主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)監(jiān)管。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 基金運(yùn)作信息披露文件主要包括（ ?。?。
A．基金年度報(bào)告
B．基金凈值公告
C．基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告
D．基金上市交易公告書(shū)
7、 市場(chǎng)營(yíng)銷控制過(guò)程包括的步驟有（ ）。
A．管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo)
B．衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī)，檢查銷售時(shí)間表是否得到執(zhí)行
C．分析當(dāng)前業(yè)績(jī)和過(guò)去業(yè)績(jī)之間存在差異的原因
D．管理部門評(píng)估廣告投入效果、不同渠道的資源投入
8、基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)不得有以下（ ?。┬袨?。
A．不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)
B．違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失
C．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資
D．不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
9、 關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的一有（ ?。?BR> A．最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰
B．注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
10、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有 （ ?。?。
A．貝塔值
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．持股集中度
D．持股數(shù)量