單項選擇題
1、未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算上海分公司托管。
下列各項中,不屬于委托指令的基本要素的是( ?。?BR> A.委托方式
B.證券賬號
C.委托價格
D.證券品種
2、 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。( )
3、 在競價撮合系統(tǒng)中,上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小一手、一手。( ?。?BR> A.100;5000
B.100;1000
C.1000;10000
D.1000;50000
4、 獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。( ?。?BR> 5、 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A.0
B.成交金額的15%。
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
6、 在深圳證券交易所,同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買人的證券不可以進行轉(zhuǎn)托管。( ?。?BR> 7、 所謂集合競價,是指對在規(guī)定的一段日寸‘問內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。( )
8、 ( ?。┮婪▽ψC券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A.證券交易所
B.負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
多項選擇題
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,( ?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A(chǔ)。
A.目標(biāo)市場選擇
B.營銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
10、 下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( ?。?BR> A.委托他人代為買賣證券
B.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
1、未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算上海分公司托管。
下列各項中,不屬于委托指令的基本要素的是( ?。?BR> A.委托方式
B.證券賬號
C.委托價格
D.證券品種
2、 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。( )
3、 在競價撮合系統(tǒng)中,上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小一手、一手。( ?。?BR> A.100;5000
B.100;1000
C.1000;10000
D.1000;50000
4、 獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。( ?。?BR> 5、 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A.0
B.成交金額的15%。
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
6、 在深圳證券交易所,同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買人的證券不可以進行轉(zhuǎn)托管。( ?。?BR> 7、 所謂集合競價,是指對在規(guī)定的一段日寸‘問內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。( )
8、 ( ?。┮婪▽ψC券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A.證券交易所
B.負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
多項選擇題
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,( ?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A(chǔ)。
A.目標(biāo)市場選擇
B.營銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
10、 下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( ?。?BR> A.委托他人代為買賣證券
B.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券