單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是（ ?。?。
A．指數(shù)化投資策略的弱點(diǎn)之一是債券投資者往往無法自己選擇相應(yīng)的指數(shù)作為參照物
B．與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用較高
C．指數(shù)化投資策略雖然可能達(dá)到預(yù)期的績效，但往往放棄了獲得更高收益的機(jī)會(huì)或不能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求
D．指數(shù)化投資策略是以市場無效假設(shè)為基礎(chǔ)
2、 基金管理公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職工。（ ）
3、 信息比率較大的基金其表現(xiàn)要好于信息比率較低的基金。（ ）
4、 證券公司面對(duì)的客戶主要是金融機(jī)構(gòu)。（ ）
5、夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考
慮的是（ ）。
A．全部風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場風(fēng)險(xiǎn)
D．股票市場風(fēng)險(xiǎn)
6、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（ ?。?BR> A．開放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法
B．開放式基金交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為
C．交易過戶的方式主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行等
D．基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)
多項(xiàng)選擇題
7、 QDII基金在基金合同中應(yīng)披露的信息包括（ ）。
A．境外市場政府管制風(fēng)險(xiǎn)
B．披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排
C．期末在各個(gè)國家(地區(qū))證券市場的股票投資分布隋況
D．投資金融衍生品的相關(guān)信息
8、 基金披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則包括（ ?。?。
A．真實(shí)性
B．準(zhǔn)確性
C．易解性
D．及時(shí)性
9、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)負(fù)債表
B．現(xiàn)金流量表
C．損益表
D．凈值變動(dòng)表
10、基金托管人須履行的職責(zé)包括（ ?。┑取?BR> A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
D．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
1、 關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是（ ?。?。
A．指數(shù)化投資策略的弱點(diǎn)之一是債券投資者往往無法自己選擇相應(yīng)的指數(shù)作為參照物
B．與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用較高
C．指數(shù)化投資策略雖然可能達(dá)到預(yù)期的績效，但往往放棄了獲得更高收益的機(jī)會(huì)或不能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求
D．指數(shù)化投資策略是以市場無效假設(shè)為基礎(chǔ)
2、 基金管理公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職工。（ ）
3、 信息比率較大的基金其表現(xiàn)要好于信息比率較低的基金。（ ）
4、 證券公司面對(duì)的客戶主要是金融機(jī)構(gòu)。（ ）
5、夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考
慮的是（ ）。
A．全部風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場風(fēng)險(xiǎn)
D．股票市場風(fēng)險(xiǎn)
6、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（ ?。?BR> A．開放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法
B．開放式基金交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為
C．交易過戶的方式主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行等
D．基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)
多項(xiàng)選擇題
7、 QDII基金在基金合同中應(yīng)披露的信息包括（ ）。
A．境外市場政府管制風(fēng)險(xiǎn)
B．披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排
C．期末在各個(gè)國家(地區(qū))證券市場的股票投資分布隋況
D．投資金融衍生品的相關(guān)信息
8、 基金披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則包括（ ?。?。
A．真實(shí)性
B．準(zhǔn)確性
C．易解性
D．及時(shí)性
9、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)負(fù)債表
B．現(xiàn)金流量表
C．損益表
D．凈值變動(dòng)表
10、基金托管人須履行的職責(zé)包括（ ?。┑取?BR> A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
D．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)