單項(xiàng)選擇題
1、 發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。 （ ?。?BR> 2、 下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是（ ）。
A．短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
B．中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
C．短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費(fèi)率以市場化方式確定
D．企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效
3、 絕對估值法又稱可比公司法，是指對股票進(jìn)行估值時，對可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。（ ）
4、 國家股是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)形成或依法定程序取得的股份；國家法人股是指有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司投資形成的依法定程序取得的股份。（ ?。?BR> 5、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（ ?。?BR> A．20％
B．40％
C．50％
D．70％
6、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度，建立有效保護(hù)股東尤其是（ ）的合法權(quán)益的機(jī)制。
A．控股股東
B．實(shí)際控制人
C．中小投資者
D．持有公司5％股份以上投資者
7、 發(fā)行人向單個客戶的銷售比例（ ?。瑧?yīng)披露其名稱及銷售比例。
A．超過總額的10％的
B．占總額的20％或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
C．占總額的30％或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
D．占總額的50％或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
8、 回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 在我國現(xiàn)有規(guī)定中，無形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，一般采用的處置方式包括（ ?。?BR> A．當(dāng)企業(yè)整體改組為上市公司的時候，無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國有股權(quán)的持股單位，即原企業(yè)的上級單位享有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股
B．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，直接作為投資折股的，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產(chǎn)
C．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無償使用該無形資產(chǎn)
D．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，由控股公司和原企業(yè)上級單位共同享有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股
不定項(xiàng)選擇題
10、 信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上
B．注冊資本不低于人民幣5億元，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
C．原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)
D．具有良好的社會信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
1、 發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。 （ ?。?BR> 2、 下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是（ ）。
A．短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
B．中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
C．短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費(fèi)率以市場化方式確定
D．企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效
3、 絕對估值法又稱可比公司法，是指對股票進(jìn)行估值時，對可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。（ ）
4、 國家股是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)形成或依法定程序取得的股份；國家法人股是指有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司投資形成的依法定程序取得的股份。（ ?。?BR> 5、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（ ?。?BR> A．20％
B．40％
C．50％
D．70％
6、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度，建立有效保護(hù)股東尤其是（ ）的合法權(quán)益的機(jī)制。
A．控股股東
B．實(shí)際控制人
C．中小投資者
D．持有公司5％股份以上投資者
7、 發(fā)行人向單個客戶的銷售比例（ ?。瑧?yīng)披露其名稱及銷售比例。
A．超過總額的10％的
B．占總額的20％或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
C．占總額的30％或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
D．占總額的50％或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
8、 回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 在我國現(xiàn)有規(guī)定中，無形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，一般采用的處置方式包括（ ?。?BR> A．當(dāng)企業(yè)整體改組為上市公司的時候，無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國有股權(quán)的持股單位，即原企業(yè)的上級單位享有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股
B．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，直接作為投資折股的，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產(chǎn)
C．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無償使用該無形資產(chǎn)
D．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，由控股公司和原企業(yè)上級單位共同享有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股
不定項(xiàng)選擇題
10、 信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上
B．注冊資本不低于人民幣5億元，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
C．原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)
D．具有良好的社會信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為