單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告
B．客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．證券公司可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
2、 股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（ ?。┲付ㄅR時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．上市公司協(xié)會(huì)
D．中國證監(jiān)會(huì)
3、 根據(jù)證券交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、回轉(zhuǎn)交易和期貨交易。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（ ?。﹥?nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A．1個(gè)月
B．25天
C．2個(gè)月
D．90天
5、 按照有關(guān)規(guī)定，證券回購期滿時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉交割。（ ?。?BR> 6、某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價(jià)為121．85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1．27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是（ ）。
A．121850萬元
B．154750萬元
C．1000萬元
D．1270萬元
多項(xiàng)選擇題
7、 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（ ?。?BR> A．上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C．基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
D．投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金
8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
9、 從2002年5月1日開始，（ ?。┑慕灰讉蚪饘?shí)行上限向下浮動(dòng)制度。
A．A股
B．B股
C．權(quán)證
D．證券投資基金
10、 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（ ?。?。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
1、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告
B．客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．證券公司可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
2、 股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（ ?。┲付ㄅR時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．上市公司協(xié)會(huì)
D．中國證監(jiān)會(huì)
3、 根據(jù)證券交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、回轉(zhuǎn)交易和期貨交易。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（ ?。﹥?nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A．1個(gè)月
B．25天
C．2個(gè)月
D．90天
5、 按照有關(guān)規(guī)定，證券回購期滿時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉交割。（ ?。?BR> 6、某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價(jià)為121．85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1．27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是（ ）。
A．121850萬元
B．154750萬元
C．1000萬元
D．1270萬元
多項(xiàng)選擇題
7、 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（ ?。?BR> A．上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C．基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
D．投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金
8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
9、 從2002年5月1日開始，（ ?。┑慕灰讉蚪饘?shí)行上限向下浮動(dòng)制度。
A．A股
B．B股
C．權(quán)證
D．證券投資基金
10、 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（ ?。?。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露