單項(xiàng)選擇題
1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。（ ?。?BR> 2、 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。（ ?。?BR> 3、上海證券交易所和深圳證券交易所于（ ?。╅_始接受融資融券交易的申報(bào)。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日
4、 在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
5、 對(duì)于申請(qǐng)文件齊備的證券公司，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。（ ?。?BR> 6、 證券公司可以接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托以及其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的（ ?。I(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。
A．認(rèn)購(gòu)
B．交易
C．申購(gòu)
D．贖回
8、 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ）。
A．證券賬號(hào)
B．本方交易單元代碼
C．買賣方向
D．證券代碼
9、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ?。?BR> A．證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C．證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
10、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。（ ?。?BR> 2、 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。（ ?。?BR> 3、上海證券交易所和深圳證券交易所于（ ?。╅_始接受融資融券交易的申報(bào)。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日
4、 在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
5、 對(duì)于申請(qǐng)文件齊備的證券公司，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。（ ?。?BR> 6、 證券公司可以接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托以及其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的（ ?。I(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。
A．認(rèn)購(gòu)
B．交易
C．申購(gòu)
D．贖回
8、 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ）。
A．證券賬號(hào)
B．本方交易單元代碼
C．買賣方向
D．證券代碼
9、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ?。?BR> A．證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C．證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
10、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手