單項選擇題
1、下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法律是（ ?。?。
A．《格拉斯斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國民銀行法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
2、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，確因銀行匯劃原因造成申購資金不能及時入賬的，若要繼續(xù)參與申購，投資者應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入 賬，同時繳納1天申購資金應凍結(jié)利息。 （ ?。?BR> 3、根據(jù)要求，在設(shè)立股份有限公司時，境內(nèi)評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估的評估范圍是投入股份有限公司的全部固定資產(chǎn)。 （ ）
4、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（ ?。┠暌陨系墓煞萦邢薰?。
A．5
B．4
C．3
D．2
5、 股東大會就發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，不包括（ ?。?。
A．發(fā)行時間
B．認股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日
C．回售條款
D．定價方式或價格區(qū)間
6、每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但保薦機構(gòu)家數(shù)不得超過2家。（ ?。?BR> 7、 財務(wù)公司發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。（ ?。?BR> 8、 收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、下列關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)的陳述，正確的是（ ?。?。
A．期限在5年以上(不含5年)
B．定向募集
C．本金和利息的清償順序先于保單責任和其他負債
D．本金和利息的清償順序先于保險公司股權(quán)資本
10、 下列有關(guān)超額配售選擇權(quán)的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會依法對主承銷商行使超額配售選擇權(quán)進行監(jiān)督管理
B．超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開發(fā)行
C．在股票上市之日起60日內(nèi)，主承銷商有權(quán)要求增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者
D．主承銷商應當保證僅對參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關(guān)系的投資者延期交付股份
1、下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法律是（ ?。?。
A．《格拉斯斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國民銀行法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
2、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，確因銀行匯劃原因造成申購資金不能及時入賬的，若要繼續(xù)參與申購，投資者應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入 賬，同時繳納1天申購資金應凍結(jié)利息。 （ ?。?BR> 3、根據(jù)要求，在設(shè)立股份有限公司時，境內(nèi)評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估的評估范圍是投入股份有限公司的全部固定資產(chǎn)。 （ ）
4、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（ ?。┠暌陨系墓煞萦邢薰?。
A．5
B．4
C．3
D．2
5、 股東大會就發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，不包括（ ?。?。
A．發(fā)行時間
B．認股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日
C．回售條款
D．定價方式或價格區(qū)間
6、每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但保薦機構(gòu)家數(shù)不得超過2家。（ ?。?BR> 7、 財務(wù)公司發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。（ ?。?BR> 8、 收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、下列關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)的陳述，正確的是（ ?。?。
A．期限在5年以上(不含5年)
B．定向募集
C．本金和利息的清償順序先于保單責任和其他負債
D．本金和利息的清償順序先于保險公司股權(quán)資本
10、 下列有關(guān)超額配售選擇權(quán)的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會依法對主承銷商行使超額配售選擇權(quán)進行監(jiān)督管理
B．超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開發(fā)行
C．在股票上市之日起60日內(nèi)，主承銷商有權(quán)要求增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者
D．主承銷商應當保證僅對參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關(guān)系的投資者延期交付股份