初始材料
·闡明該“區(qū)域中心”如何著重于本地區(qū)的發(fā)展，如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、如何提高本地區(qū)生產(chǎn)力、如何創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)以及如何提高投資額。申請(qǐng)人可以提供各種類(lèi)型的證據(jù)，比如地圖、圖表以及包含下列信息的說(shuō)明文件:
1.地理位置介紹
2.標(biāo)準(zhǔn)都市統(tǒng)計(jì)區(qū)介紹(SMSA's)
3.鄉(xiāng)村地區(qū)介紹
4.高失業(yè)區(qū)(TEA's)介紹。高失業(yè)區(qū)主要通過(guò)以下幾種途徑認(rèn)定：1)州長(zhǎng)及其指定代表，2)位于SMSA's的地區(qū)，3)SMSA's之外的人口超過(guò)20,000并且失業(yè)率為全國(guó)平均失業(yè)率的150%或者以上的地區(qū)。
5.人口普查區(qū)、城市、鎮(zhèn)、縣
6.人口普查區(qū)、城市、鎮(zhèn)、縣的失業(yè)率
·詳細(xì)說(shuō)明如何間接創(chuàng)造工作機(jī)會(huì)
區(qū)域中心需要能夠?yàn)槊恳晃煌顿Y者創(chuàng)造至少10個(gè)全職工作(每周工作時(shí)間不少于35小時(shí))機(jī)會(huì)。申請(qǐng)人必須能夠表明通過(guò)新企業(yè)的運(yùn)作能夠直接或者間接為每一位投資者創(chuàng)造至少10個(gè)全職工作機(jī)會(huì)，申請(qǐng)人需要提交經(jīng)濟(jì)分析以及經(jīng)濟(jì)模型，具體說(shuō)明每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(比如制造、食品生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、旅行、物流、發(fā)電等)如何創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)。
·詳細(xì)說(shuō)明已經(jīng)獲得的投資承諾的金額以及來(lái)源，以及贊助者的詳細(xì)招商措施與計(jì)劃。
1.根據(jù)移民局的解釋?zhuān)耙呀?jīng)獲得的投資承諾”指的是除了外籍投資者的資金之外能夠維持該區(qū)域中心運(yùn)行的資金。申請(qǐng)人需要說(shuō)明1)已經(jīng)投入到試點(diǎn)計(jì)劃中的資金數(shù)額;2)上述資金的來(lái)源;3)上述資金是否能夠維持區(qū)域中心運(yùn)行;4)證明上述資金到位的證據(jù)。上述維持區(qū)域中心運(yùn)行的資金不得來(lái)源于投資移民者的投資門(mén)檻。區(qū)分這兩類(lèi)資金是獲得EB-5臨時(shí)綠卡的前提。
2.申請(qǐng)人還必須說(shuō)明將如何吸引投資者以及將采取哪些合理步驟來(lái)確保投資者的資金來(lái)自合法渠道。是否會(huì)要求投資人提交相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告?區(qū)域中心是否會(huì)雇用專(zhuān)業(yè)調(diào)查公司調(diào)查投資者的資金來(lái)源?
3.商業(yè)提案必須完整說(shuō)明該區(qū)域中心過(guò)去、現(xiàn)在以及未來(lái)將要采用的所有推廣活動(dòng)，包括進(jìn)行這些推廣活動(dòng)的預(yù)算以及資金來(lái)源。
·運(yùn)用相關(guān)信息預(yù)測(cè)該區(qū)域中心將如何在該區(qū)域內(nèi)外增加家庭收入、增加商業(yè)服務(wù)需求，如何在公共事業(yè)、設(shè)備維修以及建筑需求等方面對(duì)地區(qū)或者全國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極的影響。同時(shí)，需要提供有效的經(jīng)濟(jì)或者統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)工具，包括但不限于可行性研究、國(guó)內(nèi)外進(jìn)出口市場(chǎng)分析(如需)等。
1.詳細(xì)的預(yù)測(cè)必須包括對(duì)區(qū)域性或全國(guó)性影響的說(shuō)明，對(duì)家庭收入、商業(yè)服務(wù)需求、公共事業(yè)、設(shè)備維護(hù)以及建筑活動(dòng)等方面的影響。
2.商業(yè)計(jì)劃不能只是很模糊的說(shuō)明可能對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的影響，必須作出詳細(xì)的財(cái)政方面的預(yù)測(cè)并且不能忽視移民局規(guī)定中列出的要素。
·商業(yè)提案 必須包含對(duì)區(qū)域中心商業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)方式的詳細(xì)解釋?zhuān)ǖ幌抻谝韵路矫妫?BR> 1.總的商業(yè)計(jì)劃-必須;
2.運(yùn)營(yíng)協(xié)定擬稿;
3.合伙協(xié)議擬稿;
4.認(rèn)購(gòu)協(xié)議擬稿;
5.有條件轉(zhuǎn)讓協(xié)議及說(shuō)明初稿(一份關(guān)于資金，一份關(guān)于服務(wù)費(fèi)用)。此類(lèi)協(xié)議通常包含一個(gè)“退出條款，”使得投資者在移民申請(qǐng)被拒時(shí)能拿回投資，當(dāng)然，此類(lèi)條款并不是必須的;
6.第三方代理商名單 – 必須是聲譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu);
7.出具給投資移民者的投資邀約信、保密私人配售備忘錄或者類(lèi)似的書(shū)面邀約擬稿;
8.諒解備忘錄、機(jī)構(gòu)間協(xié)議、合同、意向書(shū)、咨詢(xún)協(xié)議或者類(lèi)似協(xié)議擬稿;
9.代表區(qū)域中心或者以區(qū)域中心名義進(jìn)行活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或者組織名稱(chēng)。
*申請(qǐng)人能夠準(zhǔn)備一份材料摘要以及目錄。
第一年之后需要提交的材料
···做好準(zhǔn)備，解釋自己是如何管理該區(qū)域中心以及您將采取何種合理措施甄別外籍投資人的資金來(lái)源是否合法以及外籍投資人全額投資的能力。
·同時(shí)，需要能夠解釋:
1.該區(qū)域中心是如何評(píng)估、監(jiān)督以及貫徹外籍投資人將要進(jìn)行的商業(yè)活動(dòng)的。
2.該區(qū)域中心是如何持續(xù)監(jiān)控、評(píng)估、監(jiān)督以及貫徹附屬于該區(qū)域中心、將被外籍投資者通過(guò)在企業(yè)中投入EB-5資金從而創(chuàng)造直接或者間接就業(yè)機(jī)會(huì)的商業(yè)活動(dòng)。
·提供:
1.每一個(gè)已經(jīng)投資并且遞交I-526申請(qǐng)的外籍投資人的姓名、出生日期、申請(qǐng)收據(jù)號(hào)以及外國(guó)人注冊(cè)號(hào)，并且明確說(shuō)明其I-526申請(qǐng)的狀態(tài) – 等待處理、已經(jīng)獲批、被拒絕還是被撤銷(xiāo)，以及這些狀態(tài)產(chǎn)生或者發(fā)生變化的日期。
2.每一外籍投資人及其眷屬(配偶及子女)申請(qǐng)或者已經(jīng)獲得的移民簽證數(shù)額。
3.所有已經(jīng)投資并且遞交了I-526申請(qǐng)的外籍投資者的國(guó)籍國(guó)。
4.所有已經(jīng)投資并且遞交了I-526申請(qǐng)的外籍投資者在美國(guó)住所或者目標(biāo)住所所處的州以及城市。
5.還須提供每一位外籍投資人的如下信息：
a.投資該企業(yè)的日期;
b.投資金額，以及
c.從開(kāi)始投資到目前為止外籍投資人從投資企業(yè)以及區(qū)域中心獲得報(bào)酬、分紅、利潤(rùn)的日期、性質(zhì)和金額。
·列出該區(qū)域中心內(nèi)的如下目標(biāo)行業(yè)類(lèi)別：
1.接收外籍投資者資金的行業(yè)，以及總的投資金額;
2.同時(shí)接收非EB-5類(lèi)國(guó)內(nèi)投資的行業(yè)，標(biāo)明國(guó)內(nèi)投資的總額;
3.對(duì)于總的投資額(外籍投資加上國(guó)內(nèi)投資)，請(qǐng)列出：
a.直接創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的企業(yè)名稱(chēng)和地址;
b.間接創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的投資行為所屬的行業(yè)。
·提供:
1.每一財(cái)年獲批的I-526申請(qǐng)總數(shù)。
2.每一財(cái)年 獲批的I-829申請(qǐng)總數(shù)。
3.區(qū)域中心申請(qǐng)獲批至今每一財(cái)年接收到的EB-5外籍投資總額。
4.區(qū)域中心申請(qǐng)獲批至今每一財(cái)年由外籍投資者直接以及間接創(chuàng)造的工作機(jī)會(huì)總數(shù)。
5.區(qū)域中心申請(qǐng)獲批至今每一財(cái)年由外籍投資者通過(guò)投資“困難企業(yè)”而保留的工作機(jī)會(huì)總數(shù)。
6.如果任一財(cái)年該區(qū)域中心沒(méi)有接收到外籍投資，請(qǐng)?zhí)峁?BR> a.對(duì)這一情況的書(shū)面解釋;
b.一份包含詳細(xì)預(yù)算、主要目標(biāo)以及關(guān)鍵步驟的詳細(xì)計(jì)劃，該計(jì)劃的目的是：
i.主動(dòng)宣傳該區(qū)域中心;
ii.吸引合法的外籍投資者;
iii.提出能夠創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的投資策略。
·如果區(qū)域中心有自己的網(wǎng)站，請(qǐng)?zhí)峁┮环菥W(wǎng)站內(nèi)容的打印件以及網(wǎng)址。并且，請(qǐng)同時(shí)提供該區(qū)域中心所有推廣材料的打印件，例如：宣傳冊(cè)、傳單、新聞稿以及廣告等。
·闡明該“區(qū)域中心”如何著重于本地區(qū)的發(fā)展，如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、如何提高本地區(qū)生產(chǎn)力、如何創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)以及如何提高投資額。申請(qǐng)人可以提供各種類(lèi)型的證據(jù)，比如地圖、圖表以及包含下列信息的說(shuō)明文件:
1.地理位置介紹
2.標(biāo)準(zhǔn)都市統(tǒng)計(jì)區(qū)介紹(SMSA's)
3.鄉(xiāng)村地區(qū)介紹
4.高失業(yè)區(qū)(TEA's)介紹。高失業(yè)區(qū)主要通過(guò)以下幾種途徑認(rèn)定：1)州長(zhǎng)及其指定代表，2)位于SMSA's的地區(qū)，3)SMSA's之外的人口超過(guò)20,000并且失業(yè)率為全國(guó)平均失業(yè)率的150%或者以上的地區(qū)。
5.人口普查區(qū)、城市、鎮(zhèn)、縣
6.人口普查區(qū)、城市、鎮(zhèn)、縣的失業(yè)率
·詳細(xì)說(shuō)明如何間接創(chuàng)造工作機(jī)會(huì)
區(qū)域中心需要能夠?yàn)槊恳晃煌顿Y者創(chuàng)造至少10個(gè)全職工作(每周工作時(shí)間不少于35小時(shí))機(jī)會(huì)。申請(qǐng)人必須能夠表明通過(guò)新企業(yè)的運(yùn)作能夠直接或者間接為每一位投資者創(chuàng)造至少10個(gè)全職工作機(jī)會(huì)，申請(qǐng)人需要提交經(jīng)濟(jì)分析以及經(jīng)濟(jì)模型，具體說(shuō)明每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(比如制造、食品生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、旅行、物流、發(fā)電等)如何創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)。
·詳細(xì)說(shuō)明已經(jīng)獲得的投資承諾的金額以及來(lái)源，以及贊助者的詳細(xì)招商措施與計(jì)劃。
1.根據(jù)移民局的解釋?zhuān)耙呀?jīng)獲得的投資承諾”指的是除了外籍投資者的資金之外能夠維持該區(qū)域中心運(yùn)行的資金。申請(qǐng)人需要說(shuō)明1)已經(jīng)投入到試點(diǎn)計(jì)劃中的資金數(shù)額;2)上述資金的來(lái)源;3)上述資金是否能夠維持區(qū)域中心運(yùn)行;4)證明上述資金到位的證據(jù)。上述維持區(qū)域中心運(yùn)行的資金不得來(lái)源于投資移民者的投資門(mén)檻。區(qū)分這兩類(lèi)資金是獲得EB-5臨時(shí)綠卡的前提。
2.申請(qǐng)人還必須說(shuō)明將如何吸引投資者以及將采取哪些合理步驟來(lái)確保投資者的資金來(lái)自合法渠道。是否會(huì)要求投資人提交相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告?區(qū)域中心是否會(huì)雇用專(zhuān)業(yè)調(diào)查公司調(diào)查投資者的資金來(lái)源?
3.商業(yè)提案必須完整說(shuō)明該區(qū)域中心過(guò)去、現(xiàn)在以及未來(lái)將要采用的所有推廣活動(dòng)，包括進(jìn)行這些推廣活動(dòng)的預(yù)算以及資金來(lái)源。
·運(yùn)用相關(guān)信息預(yù)測(cè)該區(qū)域中心將如何在該區(qū)域內(nèi)外增加家庭收入、增加商業(yè)服務(wù)需求，如何在公共事業(yè)、設(shè)備維修以及建筑需求等方面對(duì)地區(qū)或者全國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極的影響。同時(shí)，需要提供有效的經(jīng)濟(jì)或者統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)工具，包括但不限于可行性研究、國(guó)內(nèi)外進(jìn)出口市場(chǎng)分析(如需)等。
1.詳細(xì)的預(yù)測(cè)必須包括對(duì)區(qū)域性或全國(guó)性影響的說(shuō)明，對(duì)家庭收入、商業(yè)服務(wù)需求、公共事業(yè)、設(shè)備維護(hù)以及建筑活動(dòng)等方面的影響。
2.商業(yè)計(jì)劃不能只是很模糊的說(shuō)明可能對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的影響，必須作出詳細(xì)的財(cái)政方面的預(yù)測(cè)并且不能忽視移民局規(guī)定中列出的要素。
·商業(yè)提案 必須包含對(duì)區(qū)域中心商業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)方式的詳細(xì)解釋?zhuān)ǖ幌抻谝韵路矫妫?BR> 1.總的商業(yè)計(jì)劃-必須;
2.運(yùn)營(yíng)協(xié)定擬稿;
3.合伙協(xié)議擬稿;
4.認(rèn)購(gòu)協(xié)議擬稿;
5.有條件轉(zhuǎn)讓協(xié)議及說(shuō)明初稿(一份關(guān)于資金，一份關(guān)于服務(wù)費(fèi)用)。此類(lèi)協(xié)議通常包含一個(gè)“退出條款，”使得投資者在移民申請(qǐng)被拒時(shí)能拿回投資，當(dāng)然，此類(lèi)條款并不是必須的;
6.第三方代理商名單 – 必須是聲譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu);
7.出具給投資移民者的投資邀約信、保密私人配售備忘錄或者類(lèi)似的書(shū)面邀約擬稿;
8.諒解備忘錄、機(jī)構(gòu)間協(xié)議、合同、意向書(shū)、咨詢(xún)協(xié)議或者類(lèi)似協(xié)議擬稿;
9.代表區(qū)域中心或者以區(qū)域中心名義進(jìn)行活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或者組織名稱(chēng)。
*申請(qǐng)人能夠準(zhǔn)備一份材料摘要以及目錄。
第一年之后需要提交的材料
···做好準(zhǔn)備，解釋自己是如何管理該區(qū)域中心以及您將采取何種合理措施甄別外籍投資人的資金來(lái)源是否合法以及外籍投資人全額投資的能力。
·同時(shí)，需要能夠解釋:
1.該區(qū)域中心是如何評(píng)估、監(jiān)督以及貫徹外籍投資人將要進(jìn)行的商業(yè)活動(dòng)的。
2.該區(qū)域中心是如何持續(xù)監(jiān)控、評(píng)估、監(jiān)督以及貫徹附屬于該區(qū)域中心、將被外籍投資者通過(guò)在企業(yè)中投入EB-5資金從而創(chuàng)造直接或者間接就業(yè)機(jī)會(huì)的商業(yè)活動(dòng)。
·提供:
1.每一個(gè)已經(jīng)投資并且遞交I-526申請(qǐng)的外籍投資人的姓名、出生日期、申請(qǐng)收據(jù)號(hào)以及外國(guó)人注冊(cè)號(hào)，并且明確說(shuō)明其I-526申請(qǐng)的狀態(tài) – 等待處理、已經(jīng)獲批、被拒絕還是被撤銷(xiāo)，以及這些狀態(tài)產(chǎn)生或者發(fā)生變化的日期。
2.每一外籍投資人及其眷屬(配偶及子女)申請(qǐng)或者已經(jīng)獲得的移民簽證數(shù)額。
3.所有已經(jīng)投資并且遞交了I-526申請(qǐng)的外籍投資者的國(guó)籍國(guó)。
4.所有已經(jīng)投資并且遞交了I-526申請(qǐng)的外籍投資者在美國(guó)住所或者目標(biāo)住所所處的州以及城市。
5.還須提供每一位外籍投資人的如下信息：
a.投資該企業(yè)的日期;
b.投資金額，以及
c.從開(kāi)始投資到目前為止外籍投資人從投資企業(yè)以及區(qū)域中心獲得報(bào)酬、分紅、利潤(rùn)的日期、性質(zhì)和金額。
·列出該區(qū)域中心內(nèi)的如下目標(biāo)行業(yè)類(lèi)別：
1.接收外籍投資者資金的行業(yè)，以及總的投資金額;
2.同時(shí)接收非EB-5類(lèi)國(guó)內(nèi)投資的行業(yè)，標(biāo)明國(guó)內(nèi)投資的總額;
3.對(duì)于總的投資額(外籍投資加上國(guó)內(nèi)投資)，請(qǐng)列出：
a.直接創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的企業(yè)名稱(chēng)和地址;
b.間接創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的投資行為所屬的行業(yè)。
·提供:
1.每一財(cái)年獲批的I-526申請(qǐng)總數(shù)。
2.每一財(cái)年 獲批的I-829申請(qǐng)總數(shù)。
3.區(qū)域中心申請(qǐng)獲批至今每一財(cái)年接收到的EB-5外籍投資總額。
4.區(qū)域中心申請(qǐng)獲批至今每一財(cái)年由外籍投資者直接以及間接創(chuàng)造的工作機(jī)會(huì)總數(shù)。
5.區(qū)域中心申請(qǐng)獲批至今每一財(cái)年由外籍投資者通過(guò)投資“困難企業(yè)”而保留的工作機(jī)會(huì)總數(shù)。
6.如果任一財(cái)年該區(qū)域中心沒(méi)有接收到外籍投資，請(qǐng)?zhí)峁?BR> a.對(duì)這一情況的書(shū)面解釋;
b.一份包含詳細(xì)預(yù)算、主要目標(biāo)以及關(guān)鍵步驟的詳細(xì)計(jì)劃，該計(jì)劃的目的是：
i.主動(dòng)宣傳該區(qū)域中心;
ii.吸引合法的外籍投資者;
iii.提出能夠創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的投資策略。
·如果區(qū)域中心有自己的網(wǎng)站，請(qǐng)?zhí)峁┮环菥W(wǎng)站內(nèi)容的打印件以及網(wǎng)址。并且，請(qǐng)同時(shí)提供該區(qū)域中心所有推廣材料的打印件，例如：宣傳冊(cè)、傳單、新聞稿以及廣告等。