單項(xiàng)選擇題
1、 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)資格。（ ?。?BR> 2、 向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 3、 場外交易市場是一個以（ ?。┓绞竭M(jìn)行證券交易的市場。
A．公開招標(biāo)
B．議價
C．上網(wǎng)競價方式
D．累計(jì)投標(biāo)詢價
4、 證券發(fā)行交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵循自愿、有償和誠實(shí)信用的原則。（ ?。?BR> 5、 轉(zhuǎn)換比值是指（ ?。?BR> A．一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)
B．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格
C．多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股
D．每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價格
6、 股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（ ）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．募集資金
B．交易監(jiān)督
C．信息披露、資金清算與會計(jì)核算
D．資產(chǎn)保管．
8、 金融期貨主要包括（ ?。?BR> A．貨幣期貨
B．利率期貨
C．股票期貨
D．股票指數(shù)期貨
9、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說法錯誤的是（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險公司提供投資咨詢服務(wù)
C．基金管理公司向特定對象提供咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
D．基金管理公司特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
10、 以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ?。?。
A．不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保
C．不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
D．不得參加股東大會
1、 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)資格。（ ?。?BR> 2、 向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 3、 場外交易市場是一個以（ ?。┓绞竭M(jìn)行證券交易的市場。
A．公開招標(biāo)
B．議價
C．上網(wǎng)競價方式
D．累計(jì)投標(biāo)詢價
4、 證券發(fā)行交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵循自愿、有償和誠實(shí)信用的原則。（ ?。?BR> 5、 轉(zhuǎn)換比值是指（ ?。?BR> A．一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)
B．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格
C．多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股
D．每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價格
6、 股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（ ）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．募集資金
B．交易監(jiān)督
C．信息披露、資金清算與會計(jì)核算
D．資產(chǎn)保管．
8、 金融期貨主要包括（ ?。?BR> A．貨幣期貨
B．利率期貨
C．股票期貨
D．股票指數(shù)期貨
9、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說法錯誤的是（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險公司提供投資咨詢服務(wù)
C．基金管理公司向特定對象提供咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
D．基金管理公司特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
10、 以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ?。?。
A．不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保
C．不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
D．不得參加股東大會