單項選擇題
1、根據(jù)《深圳證券交易規(guī)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ?。?。
A．交易金額不低于100萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于10萬股，揮著交易金額不低于100萬元
D．交易金額不低于500萬元
2、 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指（ ）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。
A．新股發(fā)行人
B．新股發(fā)行主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算公司
3、 新中國證券交易市場的建立始于（ ?。?。
A．1988年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
4、 （ ?。┮竺抗P成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
A．意向申報
B．雙邊報價
C．成交申報
D．定價申報
5、 股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。（ ?。?BR> 6、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日20：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ?。?BR> 7、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。?R為股權(quán)登記日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
8、 根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉(zhuǎn)債的買賣申報和轉(zhuǎn)股申報，則二者的關(guān)系是（ ）。
A．買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報
B．轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報
C．按申報的先后次序執(zhí)行
D．隨機進(jìn)行
9、 權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金（ ）人民幣。
A．100萬元
B．200萬元
C．500萬元
D．1000萬元
多項選擇題
10、對融資融券業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及證券交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采?。ā 。┑却胧┻M(jìn)行控制。
A．調(diào)整保證金比例
B．調(diào)整可充抵保證金證券的折算率
C．調(diào)整維持擔(dān)保比例
D．調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
1、根據(jù)《深圳證券交易規(guī)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ?。?。
A．交易金額不低于100萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于10萬股，揮著交易金額不低于100萬元
D．交易金額不低于500萬元
2、 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指（ ）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。
A．新股發(fā)行人
B．新股發(fā)行主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算公司
3、 新中國證券交易市場的建立始于（ ?。?。
A．1988年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
4、 （ ?。┮竺抗P成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
A．意向申報
B．雙邊報價
C．成交申報
D．定價申報
5、 股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。（ ?。?BR> 6、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日20：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ?。?BR> 7、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。?R為股權(quán)登記日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
8、 根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉(zhuǎn)債的買賣申報和轉(zhuǎn)股申報，則二者的關(guān)系是（ ）。
A．買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報
B．轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報
C．按申報的先后次序執(zhí)行
D．隨機進(jìn)行
9、 權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金（ ）人民幣。
A．100萬元
B．200萬元
C．500萬元
D．1000萬元
多項選擇題
10、對融資融券業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及證券交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采?。ā 。┑却胧┻M(jìn)行控制。
A．調(diào)整保證金比例
B．調(diào)整可充抵保證金證券的折算率
C．調(diào)整維持擔(dān)保比例
D．調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種