單項選擇題
1、 集合資產(chǎn)管理計劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。（ ）
2、 下列選擇中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（ ?。?。
A．出具資產(chǎn)托管報告
B．出具資產(chǎn)管理報告
C．執(zhí)行證券公司的清算指令
D．執(zhí)行證券公司的投資指令
3、按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個人投資者申請A股賬戶的開戶費標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元。（ ?。?BR> 4、 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)13交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（ ?。?BR> 5、 證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的材料之日起（ ?。﹥?nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。
A．10個交易日
B．15個交易日
C．10個工作日
D．15個工作日
多項選擇題
6、 在我國證券市場發(fā)展過程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有（ ）等。
A．全額預(yù)繳，比例配置
B．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
C．網(wǎng)上競價發(fā)行
D．網(wǎng)上定價市值配售
7、 根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（ ?。┑惹闆r，對客戶進行分類管理。
A．異常交易行為發(fā)生頻率
B．交易活躍程度
C．收到深圳證券交易所警示次數(shù)
D．資金規(guī)模
8、 A股賬戶按持有人分為（ ）。
A．基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B．證券公司自營證券賬戶
C．一般機構(gòu)證券賬戶
D．自然人證券賬戶
9、 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，如（ ?。┛砂匆?guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投資者
D．國有企業(yè)
10、同時滿足（ ?。l件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式;
A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
1、 集合資產(chǎn)管理計劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。（ ）
2、 下列選擇中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（ ?。?。
A．出具資產(chǎn)托管報告
B．出具資產(chǎn)管理報告
C．執(zhí)行證券公司的清算指令
D．執(zhí)行證券公司的投資指令
3、按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個人投資者申請A股賬戶的開戶費標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元。（ ?。?BR> 4、 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)13交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（ ?。?BR> 5、 證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的材料之日起（ ?。﹥?nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。
A．10個交易日
B．15個交易日
C．10個工作日
D．15個工作日
多項選擇題
6、 在我國證券市場發(fā)展過程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有（ ）等。
A．全額預(yù)繳，比例配置
B．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
C．網(wǎng)上競價發(fā)行
D．網(wǎng)上定價市值配售
7、 根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（ ?。┑惹闆r，對客戶進行分類管理。
A．異常交易行為發(fā)生頻率
B．交易活躍程度
C．收到深圳證券交易所警示次數(shù)
D．資金規(guī)模
8、 A股賬戶按持有人分為（ ）。
A．基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B．證券公司自營證券賬戶
C．一般機構(gòu)證券賬戶
D．自然人證券賬戶
9、 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，如（ ?。┛砂匆?guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投資者
D．國有企業(yè)
10、同時滿足（ ?。l件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式;
A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)