單項(xiàng)選擇題
1、已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0．75、1．10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（ ）。
A．0.96
B．1．85
C．0．025
D．0．096
2、 一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（ ）。
A．臨時(shí)信息披露
B．基金募集信息披露
C．基金份額上市交易公告書(shū)
D．基金季度報(bào)告
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．3億元
C．2億元
D．1億元
4、 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資
B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立
C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專(zhuān)門(mén)交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立
D．每筆交易都必須有書(shū)面記錄并加蓋時(shí)間章
5、 （ ?。┲饕挥脕?lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A．單因素模型
B．多因素模型
C．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
D．APT
6、當(dāng)基本分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（ ?。?。
A．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
B．弱式有效市場(chǎng)假設(shè)
C．強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
D．無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)
多項(xiàng)選擇題
7、 債券投資收益可能的來(lái)源有（ ?。?BR> A．利息收入的再投資收益
B．債券被提前贖回時(shí)所得到的資本利得
C．息票利息
D．債券被賣(mài)出時(shí)所得到的資本利得
8、 下列關(guān)于麥考萊久期的論述，正確的有（ ?。?BR> A．附息債券的麥考萊久期小于其到期期限
B．附息債券的麥考萊久期大于其到期期限
C．零息債券的麥考萊久期小于其到期期限
D．零息債券的麥考萊久期等于其到期期限
9、 以下法規(guī)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的有（ ）。
A．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
B．《證券投資基金托管管理辦法》
C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D．《證券投資基金管理公司管理辦法》
10、下列關(guān)于基金募集、交易的陳述，正確的有（ ?。?BR> A．基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效4個(gè)步驟
B．根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
C．基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用
D．以上說(shuō)法都正確
1、已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0．75、1．10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（ ）。
A．0.96
B．1．85
C．0．025
D．0．096
2、 一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（ ）。
A．臨時(shí)信息披露
B．基金募集信息披露
C．基金份額上市交易公告書(shū)
D．基金季度報(bào)告
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．3億元
C．2億元
D．1億元
4、 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資
B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立
C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專(zhuān)門(mén)交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立
D．每筆交易都必須有書(shū)面記錄并加蓋時(shí)間章
5、 （ ?。┲饕挥脕?lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A．單因素模型
B．多因素模型
C．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
D．APT
6、當(dāng)基本分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（ ?。?。
A．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
B．弱式有效市場(chǎng)假設(shè)
C．強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
D．無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)
多項(xiàng)選擇題
7、 債券投資收益可能的來(lái)源有（ ?。?BR> A．利息收入的再投資收益
B．債券被提前贖回時(shí)所得到的資本利得
C．息票利息
D．債券被賣(mài)出時(shí)所得到的資本利得
8、 下列關(guān)于麥考萊久期的論述，正確的有（ ?。?BR> A．附息債券的麥考萊久期小于其到期期限
B．附息債券的麥考萊久期大于其到期期限
C．零息債券的麥考萊久期小于其到期期限
D．零息債券的麥考萊久期等于其到期期限
9、 以下法規(guī)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的有（ ）。
A．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
B．《證券投資基金托管管理辦法》
C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D．《證券投資基金管理公司管理辦法》
10、下列關(guān)于基金募集、交易的陳述，正確的有（ ?。?BR> A．基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效4個(gè)步驟
B．根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
C．基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用
D．以上說(shuō)法都正確