單項(xiàng)選擇題
1、已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0．75、1．10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（ ?。?。
A．0.96
B．1．85
C．0．025
D．0．096
2、 一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（ ?。?BR> A．臨時(shí)信息披露
B．基金募集信息披露
C．基金份額上市交易公告書
D．基金季度報(bào)告
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）。
A．5億元
B．3億元
C．2億元
D．1億元
4、 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資
B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立
C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立
D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章
5、 （ ?。┲饕挥脕?lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A．單因素模型
B．多因素模型
C．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
D．APT
6、當(dāng)基本分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（ ）。
A．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
B．弱式有效市場(chǎng)假設(shè)
C．強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
D．無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)
多項(xiàng)選擇題
7、 債券投資收益可能的來(lái)源有（ ?。?。
A．利息收入的再投資收益
B．債券被提前贖回時(shí)所得到的資本利得
C．息票利息
D．債券被賣出時(shí)所得到的資本利得
8、 下列關(guān)于麥考萊久期的論述，正確的有（ ）。
A．附息債券的麥考萊久期小于其到期期限
B．附息債券的麥考萊久期大于其到期期限
C．零息債券的麥考萊久期小于其到期期限
D．零息債券的麥考萊久期等于其到期期限
9、 以下法規(guī)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的有（ ）。
A．《證券投資基金銷售管理辦法》
B．《證券投資基金托管管理辦法》
C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D．《證券投資基金管理公司管理辦法》
10、下列關(guān)于基金募集、交易的陳述，正確的有（ ?。?。
A．基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效4個(gè)步驟
B．根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
C．基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用
D．以上說(shuō)法都正確
1、已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0．75、1．10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（ ?。?。
A．0.96
B．1．85
C．0．025
D．0．096
2、 一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（ ?。?BR> A．臨時(shí)信息披露
B．基金募集信息披露
C．基金份額上市交易公告書
D．基金季度報(bào)告
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）。
A．5億元
B．3億元
C．2億元
D．1億元
4、 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資
B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立
C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立
D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章
5、 （ ?。┲饕挥脕?lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A．單因素模型
B．多因素模型
C．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
D．APT
6、當(dāng)基本分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（ ）。
A．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
B．弱式有效市場(chǎng)假設(shè)
C．強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
D．無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)
多項(xiàng)選擇題
7、 債券投資收益可能的來(lái)源有（ ?。?。
A．利息收入的再投資收益
B．債券被提前贖回時(shí)所得到的資本利得
C．息票利息
D．債券被賣出時(shí)所得到的資本利得
8、 下列關(guān)于麥考萊久期的論述，正確的有（ ）。
A．附息債券的麥考萊久期小于其到期期限
B．附息債券的麥考萊久期大于其到期期限
C．零息債券的麥考萊久期小于其到期期限
D．零息債券的麥考萊久期等于其到期期限
9、 以下法規(guī)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的有（ ）。
A．《證券投資基金銷售管理辦法》
B．《證券投資基金托管管理辦法》
C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D．《證券投資基金管理公司管理辦法》
10、下列關(guān)于基金募集、交易的陳述，正確的有（ ?。?。
A．基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效4個(gè)步驟
B．根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
C．基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用
D．以上說(shuō)法都正確