單項(xiàng)選擇題
1、 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。（ ?。?BR> 2、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量（ ）的投資者名單和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
3、 轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公相股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的（ ）同意。
A．股東人數(shù)的2／3以上
B．股東所持表決權(quán)的2／3以上
C．股東所持表決權(quán)的1／3以上
D．股東人數(shù)的1／3以上
4、法律意見書隨相關(guān)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)后，律師事務(wù)所仍可對(duì)法律意見書進(jìn)行修改。（ ）
5、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（ ?。┰路菹蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
A．1
B．4
C．6
D．12
6、 信托投資公司自1999年9月1日起不再?gòu)氖鹿善背袖N業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別（ ）情況評(píng)定重估價(jià)值。
A．外購(gòu)的無形資產(chǎn)，根據(jù)購(gòu)入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
B．自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
C．自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本
D．自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨(dú)計(jì)算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力
不定項(xiàng)選擇題
8、 國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（ ?。?。
A．防止推銷違例
B．宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
C．推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)
D．把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
9、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合（ ?。┮?guī)定。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
B．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券兩年的利息
C．高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
D．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形
判斷題
10、在新股發(fā)行巾，發(fā)行人及其主承銷商須向證監(jiān)會(huì)報(bào)告參與詢價(jià)的機(jī)構(gòu)的具體報(bào)價(jià)情況，但不須公開披露。（ ?。?BR>
1、 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。（ ?。?BR> 2、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量（ ）的投資者名單和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
3、 轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公相股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的（ ）同意。
A．股東人數(shù)的2／3以上
B．股東所持表決權(quán)的2／3以上
C．股東所持表決權(quán)的1／3以上
D．股東人數(shù)的1／3以上
4、法律意見書隨相關(guān)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)后，律師事務(wù)所仍可對(duì)法律意見書進(jìn)行修改。（ ）
5、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（ ?。┰路菹蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
A．1
B．4
C．6
D．12
6、 信托投資公司自1999年9月1日起不再?gòu)氖鹿善背袖N業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別（ ）情況評(píng)定重估價(jià)值。
A．外購(gòu)的無形資產(chǎn)，根據(jù)購(gòu)入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
B．自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
C．自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本
D．自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨(dú)計(jì)算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力
不定項(xiàng)選擇題
8、 國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（ ?。?。
A．防止推銷違例
B．宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
C．推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)
D．把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
9、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合（ ?。┮?guī)定。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
B．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券兩年的利息
C．高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
D．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形
判斷題
10、在新股發(fā)行巾，發(fā)行人及其主承銷商須向證監(jiān)會(huì)報(bào)告參與詢價(jià)的機(jī)構(gòu)的具體報(bào)價(jià)情況，但不須公開披露。（ ?。?BR>