1.交易所上市債券以結(jié)算價格估值。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
2.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
3.基金管理公司應制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理公司應立即糾正，及時采取合理措施防止損失進一步擴大。
( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
4.當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理公司應披露，并賠償損失。
( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
5.基金管理公司和托管銀行在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財產(chǎn)或基金份 額持有人造成損害的，應分別對各自行為依法承擔賠償責任。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
6.基金管理公司和托管銀行在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，不必承擔連帶賠償責任。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
7.基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
8.基金管理人不得根據(jù)投資者的認購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認購、申購費率標準，也不得根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
9.證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
10.基金市場營銷的持續(xù)性體現(xiàn)為基金營銷作為一種理財產(chǎn)品服務，不是“一錘子買賣”，更需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務。只有優(yōu)質(zhì)的、持續(xù)性 的營銷服務才能不斷擴大客戶群體，擴大基金規(guī)模。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
正確答案：
1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A
11.基金是一種金融產(chǎn)品，投資者購買基金時可以體驗實物，產(chǎn)品的品質(zhì)也體現(xiàn)為基金未來的收益和營銷人員的持續(xù)服務。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
12.機構(gòu)投資者投資額高，投資目標比較明確，對信息的需求比較細致，通常要求專人服務，營銷成本高，但服務成本較低。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
13.通常，營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
14.微觀環(huán)境指能影響整個微觀環(huán)境的、廣泛的社會性因素，包括人口、經(jīng)濟、政治、法律、技術、文化等因素。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
15.開放式基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
16.投資者參與認購開放式基金，分開戶、認購、注冊、確認四個步驟。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
17.一般情況下，基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
18.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的3%。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
19.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00。法定公眾假期除外。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
20.目前，在深、滬證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
正確答案：
11.B 12.B 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.B 19.A 20.A
21.基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少( )年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.15
[答] A
22基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
[答] C
23.披露基金信息技術年度報告應該在基金會計年度結(jié)束后的( )日內(nèi)公布。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] B
24披露基金信息中期報告應該在基金會計年度前6個月結(jié)束后的( )日公布。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] C
25設計一個基金品種，首先要確定( )。
A.基金的投資群體
B.投資標的
C.投資目的
D.投資策略和投資地區(qū)
[答] A
26發(fā)起設立基金的發(fā)起人，每個發(fā)起人的實收資本不少于( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.
[答] C
27.除了基金管理公司，基金的主要發(fā)起人要求有( )年以上從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。
A.1
B.2
C.3
D.
[答] C
28封閉式基金的募集期限是( )個月。
A.1
B.2
C.6
D.3
[答] D
29.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規(guī)模的( )時，該基金不得成立。
A.50%
B.60%
C.30%
D.80%
[答] D
30.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期利息須在( )天內(nèi)退還給基金認購者。
A.15
B.30
C.60
D.90
[答] B
A.正確 B.錯誤 C.放棄
2.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
3.基金管理公司應制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理公司應立即糾正，及時采取合理措施防止損失進一步擴大。
( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
4.當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理公司應披露，并賠償損失。
( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
5.基金管理公司和托管銀行在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財產(chǎn)或基金份 額持有人造成損害的，應分別對各自行為依法承擔賠償責任。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
6.基金管理公司和托管銀行在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，不必承擔連帶賠償責任。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
7.基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
8.基金管理人不得根據(jù)投資者的認購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認購、申購費率標準，也不得根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
9.證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
10.基金市場營銷的持續(xù)性體現(xiàn)為基金營銷作為一種理財產(chǎn)品服務，不是“一錘子買賣”，更需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務。只有優(yōu)質(zhì)的、持續(xù)性 的營銷服務才能不斷擴大客戶群體，擴大基金規(guī)模。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
正確答案：
1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A
11.基金是一種金融產(chǎn)品，投資者購買基金時可以體驗實物，產(chǎn)品的品質(zhì)也體現(xiàn)為基金未來的收益和營銷人員的持續(xù)服務。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
12.機構(gòu)投資者投資額高，投資目標比較明確，對信息的需求比較細致，通常要求專人服務，營銷成本高，但服務成本較低。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
13.通常，營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
14.微觀環(huán)境指能影響整個微觀環(huán)境的、廣泛的社會性因素，包括人口、經(jīng)濟、政治、法律、技術、文化等因素。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
15.開放式基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
16.投資者參與認購開放式基金，分開戶、認購、注冊、確認四個步驟。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
17.一般情況下，基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
18.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的3%。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
19.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00。法定公眾假期除外。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
20.目前，在深、滬證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
正確答案：
11.B 12.B 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.B 19.A 20.A
21.基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少( )年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.15
[答] A
22基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
[答] C
23.披露基金信息技術年度報告應該在基金會計年度結(jié)束后的( )日內(nèi)公布。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] B
24披露基金信息中期報告應該在基金會計年度前6個月結(jié)束后的( )日公布。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] C
25設計一個基金品種，首先要確定( )。
A.基金的投資群體
B.投資標的
C.投資目的
D.投資策略和投資地區(qū)
[答] A
26發(fā)起設立基金的發(fā)起人，每個發(fā)起人的實收資本不少于( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.
[答] C
27.除了基金管理公司，基金的主要發(fā)起人要求有( )年以上從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。
A.1
B.2
C.3
D.
[答] C
28封閉式基金的募集期限是( )個月。
A.1
B.2
C.6
D.3
[答] D
29.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規(guī)模的( )時，該基金不得成立。
A.50%
B.60%
C.30%
D.80%
[答] D
30.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期利息須在( )天內(nèi)退還給基金認購者。
A.15
B.30
C.60
D.90
[答] B