1。在美國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為：
A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封閉式基金價(jià)格的主要決定因素是：
A. 市場(chǎng)供求關(guān)系
B. 市場(chǎng)供求關(guān)系
C. 基金單位凈值
D. 基金單位面值
答案：A
3。證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：
A. 監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
B. 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制。
C. 基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
D. 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制
答案：B
4。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的一種基金類(lèi)型是：
A. 開(kāi)放式基金
B. 封閉式基金
C. 對(duì)沖基金
D. 契約型基金
答案：B
5。發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒(méi)有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是：
A. 開(kāi)放式基金
B. 封閉式基金
C. 對(duì)沖基金
D. 契約型基金
答案：A
6基金托管人通常由( )擔(dān)任。
A：商業(yè)銀行
B：證券公司
C：信托投資公司
D：保險(xiǎn)公司
[答] A C
7.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。
A：設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部
B：實(shí)收資本不少于80億元
C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員
D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
E：具備安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
8.基金托管人的權(quán)利有( )。
36基金管理人的權(quán)利有( )。
A：代表基金行使股東權(quán)利
B：運(yùn)用基金資產(chǎn)
C：獲得基金管理人報(bào)酬
D：監(jiān)督基金托管人
[答] A B C D E
9.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。
A：證券公司
B：信托投資公司
C：基金管理公司
D：商業(yè)銀行
[答] A B C
10.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。
A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議
B：起草基金契約
C：撰寫(xiě)招募說(shuō)明書(shū)
D：取得托管協(xié)議
E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)
[答] A B C D E11.下列國(guó)家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊(cè)的是( )。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.中國(guó)香港
D.中國(guó)臺(tái)灣
E.中國(guó)大陸
[答] A B C D
12.我國(guó)證券投資基金主要投資于( )。
A.國(guó)內(nèi)A股
B.國(guó)內(nèi)B股
C.債券
D.海外證券
E.短期商業(yè)票據(jù)
[答] A C
13.我國(guó)基金品種設(shè)計(jì)的制約因素有( )。
A.我國(guó)金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類(lèi)較少，規(guī)模有限
B.我國(guó)居民總體收入水平較低
C.我國(guó)基金管理水平不高
D.我國(guó)基金投資者的素質(zhì)不高
E.我國(guó)法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高
[答] A B C E
14基金設(shè)立的步驟有( )。
A.申請(qǐng)前的準(zhǔn)備工作
B.提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要文件
C.申請(qǐng)的審核和批準(zhǔn)
D.公告
[答] A B C
15申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要發(fā)起人有( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.基金管理公司
[答] B C D
16.基金契約的當(dāng)事人有( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
[答] A B C
17.基金契約涉及( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B C D
18.基金契約的特征有( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同
[答] A B C
19.托管協(xié)議的特征有( )。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] A B C
基金管理人委托的商業(yè)銀行
20開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的商業(yè)銀行
C：基金管理人委托的證券公司
D：證券交易所
[答] A B C D21托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效
22沒(méi)有基金契約就沒(méi)有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。[答] 是
23.基金托管人對(duì)基金設(shè)立和運(yùn)作不承擔(dān)民事責(zé)任。[答] 是
24.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。[答] 是
25.基金托管人和基金管理人在行政上、財(cái)政上應(yīng)相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員則可以相互兼職。[答] 非
26.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動(dòng)用基金資產(chǎn)。[答] 非
27托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。[答] 非
28.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。[答] 是
29.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。[答] 是
30.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的90%。[答] 非
A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封閉式基金價(jià)格的主要決定因素是：
A. 市場(chǎng)供求關(guān)系
B. 市場(chǎng)供求關(guān)系
C. 基金單位凈值
D. 基金單位面值
答案：A
3。證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：
A. 監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
B. 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制。
C. 基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
D. 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制
答案：B
4。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的一種基金類(lèi)型是：
A. 開(kāi)放式基金
B. 封閉式基金
C. 對(duì)沖基金
D. 契約型基金
答案：B
5。發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒(méi)有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是：
A. 開(kāi)放式基金
B. 封閉式基金
C. 對(duì)沖基金
D. 契約型基金
答案：A
6基金托管人通常由( )擔(dān)任。
A：商業(yè)銀行
B：證券公司
C：信托投資公司
D：保險(xiǎn)公司
[答] A C
7.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。
A：設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部
B：實(shí)收資本不少于80億元
C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員
D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
E：具備安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
8.基金托管人的權(quán)利有( )。
36基金管理人的權(quán)利有( )。
A：代表基金行使股東權(quán)利
B：運(yùn)用基金資產(chǎn)
C：獲得基金管理人報(bào)酬
D：監(jiān)督基金托管人
[答] A B C D E
9.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。
A：證券公司
B：信托投資公司
C：基金管理公司
D：商業(yè)銀行
[答] A B C
10.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。
A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議
B：起草基金契約
C：撰寫(xiě)招募說(shuō)明書(shū)
D：取得托管協(xié)議
E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)
[答] A B C D E11.下列國(guó)家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊(cè)的是( )。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.中國(guó)香港
D.中國(guó)臺(tái)灣
E.中國(guó)大陸
[答] A B C D
12.我國(guó)證券投資基金主要投資于( )。
A.國(guó)內(nèi)A股
B.國(guó)內(nèi)B股
C.債券
D.海外證券
E.短期商業(yè)票據(jù)
[答] A C
13.我國(guó)基金品種設(shè)計(jì)的制約因素有( )。
A.我國(guó)金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類(lèi)較少，規(guī)模有限
B.我國(guó)居民總體收入水平較低
C.我國(guó)基金管理水平不高
D.我國(guó)基金投資者的素質(zhì)不高
E.我國(guó)法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高
[答] A B C E
14基金設(shè)立的步驟有( )。
A.申請(qǐng)前的準(zhǔn)備工作
B.提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要文件
C.申請(qǐng)的審核和批準(zhǔn)
D.公告
[答] A B C
15申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要發(fā)起人有( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.基金管理公司
[答] B C D
16.基金契約的當(dāng)事人有( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
[答] A B C
17.基金契約涉及( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B C D
18.基金契約的特征有( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同
[答] A B C
19.托管協(xié)議的特征有( )。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] A B C
基金管理人委托的商業(yè)銀行
20開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的商業(yè)銀行
C：基金管理人委托的證券公司
D：證券交易所
[答] A B C D21托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效
22沒(méi)有基金契約就沒(méi)有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。[答] 是
23.基金托管人對(duì)基金設(shè)立和運(yùn)作不承擔(dān)民事責(zé)任。[答] 是
24.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。[答] 是
25.基金托管人和基金管理人在行政上、財(cái)政上應(yīng)相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員則可以相互兼職。[答] 非
26.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動(dòng)用基金資產(chǎn)。[答] 非
27托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。[答] 非
28.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。[答] 是
29.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。[答] 是
30.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的90%。[答] 非