單項(xiàng)選擇題
1、1998年通過(guò)的《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用（ ?。?，上市交易采用（ ?。?。
A．審批制，審批制
B．審批制，核準(zhǔn)制
C．核準(zhǔn)制，審批制
D．核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制
2、 集合票據(jù)是指（ ?。┮陨稀?0個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．4個(gè)
D．5個(gè)
3、外資股發(fā)行中，國(guó)際推介的主要內(nèi)容不包括（ ）。
A．發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行宣講推介
B．向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)函，并調(diào)查定價(jià)區(qū)間
C．散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件
D．實(shí)施國(guó)際分銷(xiāo)
4、 某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為（ ?。?BR> A．0．30元
B．0．40元
C．0．46元
D．0．50
5、 企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以（ ?。闋款^召集人，成立專(zhuān)門(mén)的工作協(xié)調(diào)小組，召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。
A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
6、 （ ?。┲咐米C券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷(xiāo)商作為新股的賣(mài)方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為，以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣(mài)出數(shù)，由投資者在指定的時(shí)問(wèn)內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)。
A．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行
B．市值配售方式
C．“與儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式
D．“全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存”方式
多項(xiàng)選擇題
7、H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括（ ）。
A．取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
B．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門(mén)
C．聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)
D．向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)
8、 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，根據(jù)公開(kāi)性原則，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)公開(kāi)本次股票發(fā)行的（ ?。?。
A．認(rèn)購(gòu)者名單
B．認(rèn)購(gòu)時(shí)間
C．認(rèn)購(gòu)地點(diǎn)
D．認(rèn)購(gòu)辦法
9、 重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)交易合同的主要內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．交易價(jià)格及定價(jià)依據(jù)
B．交易標(biāo)的的交付狀態(tài)
C．合同的生效條件
D．支付方式
10、 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)貸款，兼有（ ?。┑碾p重特征。
A．公司債券
B．股票
C．期貨
D．國(guó)債
1、1998年通過(guò)的《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用（ ?。?，上市交易采用（ ?。?。
A．審批制，審批制
B．審批制，核準(zhǔn)制
C．核準(zhǔn)制，審批制
D．核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制
2、 集合票據(jù)是指（ ?。┮陨稀?0個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．4個(gè)
D．5個(gè)
3、外資股發(fā)行中，國(guó)際推介的主要內(nèi)容不包括（ ）。
A．發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行宣講推介
B．向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)函，并調(diào)查定價(jià)區(qū)間
C．散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件
D．實(shí)施國(guó)際分銷(xiāo)
4、 某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為（ ?。?BR> A．0．30元
B．0．40元
C．0．46元
D．0．50
5、 企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以（ ?。闋款^召集人，成立專(zhuān)門(mén)的工作協(xié)調(diào)小組，召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。
A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
6、 （ ?。┲咐米C券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷(xiāo)商作為新股的賣(mài)方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為，以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣(mài)出數(shù)，由投資者在指定的時(shí)問(wèn)內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)。
A．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行
B．市值配售方式
C．“與儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式
D．“全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存”方式
多項(xiàng)選擇題
7、H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括（ ）。
A．取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
B．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門(mén)
C．聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)
D．向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)
8、 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，根據(jù)公開(kāi)性原則，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)公開(kāi)本次股票發(fā)行的（ ?。?。
A．認(rèn)購(gòu)者名單
B．認(rèn)購(gòu)時(shí)間
C．認(rèn)購(gòu)地點(diǎn)
D．認(rèn)購(gòu)辦法
9、 重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)交易合同的主要內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．交易價(jià)格及定價(jià)依據(jù)
B．交易標(biāo)的的交付狀態(tài)
C．合同的生效條件
D．支付方式
10、 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)貸款，兼有（ ?。┑碾p重特征。
A．公司債券
B．股票
C．期貨
D．國(guó)債