制度是企業(yè)加強管理和規(guī)范運行的重要依據，是企業(yè)核心競爭力的重要組成部分，是培育和踐行優(yōu)秀企業(yè)文化的重要載體。為進一步加強公司制度建設工作，規(guī)范、完善和創(chuàng)新制度管理體系，不斷提高制度執(zhí)行效力，公司辦公室于去年底和今年7月份走訪了16個部室，了解各部門制度建設相關情況，聽取各單位對制度建設方面的意見和建議，就推動制度體系建設的持續(xù)開展進行了調研。
一、制度建設的現(xiàn)狀
在長期的經營和發(fā)展過程中，北瀝公司不斷總結企業(yè)經營管理經驗，建立了比較健全的制度體系。在結合精益管理、安全標準化、內控體系建設等工作過程中，通過對各項制度不斷梳理、修訂和完善，制度體系進一步健全，各項制度更加合理、適用。
2014年，公司調整了制度建設領導小組和辦公室，對制度體系進行集中統(tǒng)一管理，形成了“統(tǒng)一領導、歸口協(xié)調、分工負責、各司其職”的工作機制;制定并實施了《制度建設實施方案》，全面梳理了公司各項制度，進一步健全完善了公司制度體系;印發(fā)了《制度建設管理辦法》，為指導公司制度建設，提高制度化管理水平提供了依據;重新修訂了制度制定流程，更加注重制度制訂的實效性和制度執(zhí)行的可行性。
目前，公司共有140項制度(不含三級制度)，其中現(xiàn)有的《管理制度匯編》按專業(yè)分為財務、經營、人力資源、黨群、生產、質量、技術、安全環(huán)保、工會、綜合等共收錄了72項制度，近年來新建、修訂了68項制度，基本涵蓋了公司各項業(yè)務工作。
二、制度建設存在的問題
由于外部市場不斷變化，企業(yè)經營規(guī)模持續(xù)擴大，經營范圍不斷拓寬，以及市場經營行為的多元化，北瀝公司制度建設還存在一些不足。主要表現(xiàn)為：
一是制度建設科學性、體系性水平不高。原有的制度體系沒有對制度類別和級別進行劃分，各級制度混雜在一起。雖然在2014年強化了制度建設工作，將制度分為三個級別，即基本制度、專項制度、業(yè)務實施細則，并對現(xiàn)有制度進行了全面梳理，但仍存在專項制度和實施細則混淆的情況，在制訂實施細則時沒有考慮已有的專項制度，有時一個業(yè)務工作既有專項制度也有實施細則，而內容都大致相同。
二是制度編制水平不高。制度編制水平不高是一個普遍的問題，相關單位在編制制度時，并沒有充分地征求相關單位的意見，也沒有進行認真的調查研究，對如何強化制度指導實際工作考慮不夠，制度編制的質量較差，與公司實際工作結合得不緊密，甚至有些脫離工作實際，而相關單位的領導對制度建設的重視程度不夠，也是導致制度編制質量較差的重要原因。另外，制度質量不高還體現(xiàn)在其涵蓋的內容不夠全面，有的制度雖然建立了，但查看制度的規(guī)定，卻找不到該制度應有的對相關業(yè)務的要求和規(guī)定;有的制度只是對相關業(yè)務泛泛地一說，缺乏有效的指導意義;有的制度漏洞明顯，不夠嚴謹，經不起推敲。
三是制度執(zhí)行力有待提高。制度執(zhí)行力不高是制度建設中最主要的問題之一，主要體現(xiàn)在相關單位在工作中都是靠習慣和經驗做事，以前怎么做或者現(xiàn)在怎么做，那工作時就怎么做，而不是看制度要求應該怎么做，換句話說就是制度存在于紙面上，實際工作往往沒有按照制度的要求去做，有的制度就是人情制度、關系制度，形同虛設，如《產品試樣領用管理辦法》。制度執(zhí)行力不高的另一種表現(xiàn)是相關單位組織學習、宣貫不夠，不管是對新制定的制度還是原有制度，相關單位都缺乏應有的、及時的學習、宣貫，有的職工不知道相關制度是如何規(guī)定的，或者知道有這個制度，但實際工作中并不去理會制度是如何規(guī)定的。
四是制度建設組織機構職責發(fā)揮不夠到位。2014年，公司調整了制度建設領導小組和制度建設辦公室，重新修訂了相關職責，制度建設領導小組成員是公司領導，制度建設辦公室成員是各單位主要負責人。制度建設領導小組在安排制度建設重點工作、審議基本制度和重要的專項制度等方面正常履行了職責，但制度建設辦公室卻沒有完全履行職責，相關單位領導認為制度建設辦公室就是公司辦公室，制度建設就是公司辦公室的事，沒有認清自己的定位，對相關制度的審核不認真、不細致，致使制度編制質量達不到標準要求。在制度文本審核過程中，公司辦公室只能從制度的必要性、方向性、文本格式、文字校對以及是否進行了認真調研和廣泛征求意見等方面進行監(jiān)督，對于制度的業(yè)務內容、業(yè)務流程、業(yè)務職責等方面不具備審核的能力，制度編制的主體責任在起草部門和相關職能業(yè)務部門，而不是在公司辦公室。
五是制度管理與精益管理要求存在一定差距。由于公司相關部門之間職責界定不清晰，存在著交叉職能，致使制度中關于相關部門的工作內容、責任次序、介入接口等有時出現(xiàn)沖突或不協(xié)調，比如《固定資產管理制度》，財務部和設備管理部都制訂了該制度，相當于公司存在兩個《固定資產管理制度》。在制度發(fā)布后的評價環(huán)節(jié)，也存在一定的問題。當制度開始執(zhí)行以后，對于制度編制的有效性、合理性以及執(zhí)行的效果，應由制度編制單位來負責進行評價，并及時修訂完善，公司辦公室已經將制度評價的相關要求寫入《制度建設管理辦法》，并多次進行了布置，但目前制度評價工作開展得并不理想。
三、制度建設存在問題的原因分析
對于制度建設存在問題的原因，主要有以下幾方面：
一是部分干部職工思想觀念落后。部分干部職工的思想觀念距公司的要求和市場的要求還有相當?shù)牟罹?，大局意識、危機意識、責任意識、創(chuàng)新意識嚴重不足，改革承受能力較弱;有的干部職工思想觀念還停留在以前的條條框框內，很多工作還在延用一成不變的方法，不愿意做出改變，做不到與時俱進，缺乏創(chuàng)新思維，缺少變革勇氣，改革創(chuàng)新意識、攻堅克難決心與發(fā)展要求很不適應。
二是相關單位領導重視程度不夠。近年來，公司的經濟效益一直不錯，在某種程度上滋生了懶惰情緒，有些干部職工認為北瀝公司經營管理水平已經很高了，按現(xiàn)有做法指導工作就可以了，也就是說原來怎么干現(xiàn)在還怎么干，而規(guī)章制度更多的是*，沒有太多實際作用，按現(xiàn)有做法就可以創(chuàng)造可觀的經濟效益，規(guī)章制度再健全沒有經濟效益也是無用，工作中喜歡問上級該怎么做，而不是看制度規(guī)定應該怎么做。
三是激勵機制和約束機制不夠健全。獎懲機制是提高工作效率和管理水平的重要抓手，而公司在獎懲機制建設方面一直存在較大提高空間。獎懲機制不健全，考核體系不完善，致使在制度執(zhí)行過程中，超額完成制度規(guī)定任務、中規(guī)中矩完成制度規(guī)定任務或者是不按制度規(guī)定做，有些時候往往并沒有多大區(qū)別。因此，有些干部職工并沒有感受到制度的嚴肅性，使得相關制度成了一紙空文、一種形式。
四是制度建設相關人員能力不足。制度編制水平不高和執(zhí)行效果不理想的另一個重要原因是相關人員能力不足，不論是公司辦公室具體負責制度建設的副主任、科員還是各部門制度建設負責人、聯(lián)絡員，對制度建設的相關管理、制度的日常運行、制度執(zhí)行情況監(jiān)督等工作還缺乏足夠的知識和技能支撐，對制度文本的科學性、合理性、有效性等方面理解和把握得還不夠到位，對語言的組織、格式的把握、文字的運用等方面還有不小的差距。
四、強化制度建設的對策
制度建設應配套于企業(yè)目標，通過建立規(guī)則統(tǒng)一、分類分層、職責明確、運轉高效、規(guī)范透明的制度體系，實現(xiàn)制度體系健全、合規(guī)合理、簡單明晰、有效管用，提高制度的執(zhí)行力，推動全價值鏈體系化精益管理戰(zhàn)略取得明顯實效。
一是充分發(fā)揮制度建設組織機構作用。發(fā)揮制度建設領導小組的統(tǒng)籌協(xié)調作用，制度建設辦公室的組織推進作用，各相關單位的制度建設責任主體作用。各相關單位主要負責人是制度建設辦公室成員，是本單位負責制度建設的第一責任人。各相關單位應轉變公司辦公室就是制度建設辦公室的錯誤認識，真正負起對制度建設應盡的職責。
二是提高對制度建設重要性的認識。制度是公司各項工作的標準規(guī)范，是干部職工工作的行動指南。近年來，隨著公司的快速發(fā)展，公司的經營規(guī)模大幅提高，產品品種不斷豐富，經營管理要求和標準持續(xù)提高，與之對應的是企業(yè)必須有一套科學、嚴謹、合理、高效的制度體系，使企業(yè)的各項工作有章可循、有法可依，為公司實現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展提供有力保障。
三是健全常態(tài)化工作機制。各相關單位應切實加強制度建設計劃制定、制度文本起草、制度審核、制度審批、制度文本發(fā)布、制度宣貫與執(zhí)行、制度監(jiān)督與評價等各個環(huán)節(jié)的管理，進一步健全制度建設常態(tài)化工作機制。
四是提高制度編制水平。各相關單位應根據《制度建設管理辦法》相關要求，落實制度文本起草的責任人和時間進度，充分開展調查研究，廣泛征求相關方面意見，確保制度的嚴謹性、合理性、有效性，同時，要認真梳理制度文本格式及文字運用，確保制度編制質量。
五是強化制度執(zhí)行與評價。在制度生效后，各單位主要負責人應在一定范圍內進行宣傳貫徹，使本單位相關職工了解制度的內容及要求，熟悉相關業(yè)務流程。另外，要加強制度監(jiān)督檢查及評價工作，及時提出制度新訂、修訂的意見和建議。
六是加強制度建設考核力度。進一步強化從制度計劃制訂、制度編制和發(fā)布、制度執(zhí)行等全過程考核管理，不斷改進考核機制，完善考核辦法、細化考核內容，通過定性和定量相結合、過程考核和年終考核相結合的方式，對制度建設情況進行考核，按照公司獎懲機制對考核結果進行相應處理，做到有獎有罰，獎罰分明，保障各項規(guī)章制度的落實。
制度建設是一個漸進的過程，應謹記企業(yè)經營水平與管理水平相一致的原則，通過建立規(guī)則統(tǒng)一、分類分層、職責明確、運轉高效、規(guī)范透明的制度體系，使企業(yè)各項工作有章可循、有法可依，為公司實現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展提供有力的制度保障。
一、制度建設的現(xiàn)狀
在長期的經營和發(fā)展過程中，北瀝公司不斷總結企業(yè)經營管理經驗，建立了比較健全的制度體系。在結合精益管理、安全標準化、內控體系建設等工作過程中，通過對各項制度不斷梳理、修訂和完善，制度體系進一步健全，各項制度更加合理、適用。
2014年，公司調整了制度建設領導小組和辦公室，對制度體系進行集中統(tǒng)一管理，形成了“統(tǒng)一領導、歸口協(xié)調、分工負責、各司其職”的工作機制;制定并實施了《制度建設實施方案》，全面梳理了公司各項制度，進一步健全完善了公司制度體系;印發(fā)了《制度建設管理辦法》，為指導公司制度建設，提高制度化管理水平提供了依據;重新修訂了制度制定流程，更加注重制度制訂的實效性和制度執(zhí)行的可行性。
目前，公司共有140項制度(不含三級制度)，其中現(xiàn)有的《管理制度匯編》按專業(yè)分為財務、經營、人力資源、黨群、生產、質量、技術、安全環(huán)保、工會、綜合等共收錄了72項制度，近年來新建、修訂了68項制度，基本涵蓋了公司各項業(yè)務工作。
二、制度建設存在的問題
由于外部市場不斷變化，企業(yè)經營規(guī)模持續(xù)擴大，經營范圍不斷拓寬，以及市場經營行為的多元化，北瀝公司制度建設還存在一些不足。主要表現(xiàn)為：
一是制度建設科學性、體系性水平不高。原有的制度體系沒有對制度類別和級別進行劃分，各級制度混雜在一起。雖然在2014年強化了制度建設工作，將制度分為三個級別，即基本制度、專項制度、業(yè)務實施細則，并對現(xiàn)有制度進行了全面梳理，但仍存在專項制度和實施細則混淆的情況，在制訂實施細則時沒有考慮已有的專項制度，有時一個業(yè)務工作既有專項制度也有實施細則，而內容都大致相同。
二是制度編制水平不高。制度編制水平不高是一個普遍的問題，相關單位在編制制度時，并沒有充分地征求相關單位的意見，也沒有進行認真的調查研究，對如何強化制度指導實際工作考慮不夠，制度編制的質量較差，與公司實際工作結合得不緊密，甚至有些脫離工作實際，而相關單位的領導對制度建設的重視程度不夠，也是導致制度編制質量較差的重要原因。另外，制度質量不高還體現(xiàn)在其涵蓋的內容不夠全面，有的制度雖然建立了，但查看制度的規(guī)定，卻找不到該制度應有的對相關業(yè)務的要求和規(guī)定;有的制度只是對相關業(yè)務泛泛地一說，缺乏有效的指導意義;有的制度漏洞明顯，不夠嚴謹，經不起推敲。
三是制度執(zhí)行力有待提高。制度執(zhí)行力不高是制度建設中最主要的問題之一，主要體現(xiàn)在相關單位在工作中都是靠習慣和經驗做事，以前怎么做或者現(xiàn)在怎么做，那工作時就怎么做，而不是看制度要求應該怎么做，換句話說就是制度存在于紙面上，實際工作往往沒有按照制度的要求去做，有的制度就是人情制度、關系制度，形同虛設，如《產品試樣領用管理辦法》。制度執(zhí)行力不高的另一種表現(xiàn)是相關單位組織學習、宣貫不夠，不管是對新制定的制度還是原有制度，相關單位都缺乏應有的、及時的學習、宣貫，有的職工不知道相關制度是如何規(guī)定的，或者知道有這個制度，但實際工作中并不去理會制度是如何規(guī)定的。
四是制度建設組織機構職責發(fā)揮不夠到位。2014年，公司調整了制度建設領導小組和制度建設辦公室，重新修訂了相關職責，制度建設領導小組成員是公司領導，制度建設辦公室成員是各單位主要負責人。制度建設領導小組在安排制度建設重點工作、審議基本制度和重要的專項制度等方面正常履行了職責，但制度建設辦公室卻沒有完全履行職責，相關單位領導認為制度建設辦公室就是公司辦公室，制度建設就是公司辦公室的事，沒有認清自己的定位，對相關制度的審核不認真、不細致，致使制度編制質量達不到標準要求。在制度文本審核過程中，公司辦公室只能從制度的必要性、方向性、文本格式、文字校對以及是否進行了認真調研和廣泛征求意見等方面進行監(jiān)督，對于制度的業(yè)務內容、業(yè)務流程、業(yè)務職責等方面不具備審核的能力，制度編制的主體責任在起草部門和相關職能業(yè)務部門，而不是在公司辦公室。
五是制度管理與精益管理要求存在一定差距。由于公司相關部門之間職責界定不清晰，存在著交叉職能，致使制度中關于相關部門的工作內容、責任次序、介入接口等有時出現(xiàn)沖突或不協(xié)調，比如《固定資產管理制度》，財務部和設備管理部都制訂了該制度，相當于公司存在兩個《固定資產管理制度》。在制度發(fā)布后的評價環(huán)節(jié)，也存在一定的問題。當制度開始執(zhí)行以后，對于制度編制的有效性、合理性以及執(zhí)行的效果，應由制度編制單位來負責進行評價，并及時修訂完善，公司辦公室已經將制度評價的相關要求寫入《制度建設管理辦法》，并多次進行了布置，但目前制度評價工作開展得并不理想。
三、制度建設存在問題的原因分析
對于制度建設存在問題的原因，主要有以下幾方面：
一是部分干部職工思想觀念落后。部分干部職工的思想觀念距公司的要求和市場的要求還有相當?shù)牟罹?，大局意識、危機意識、責任意識、創(chuàng)新意識嚴重不足，改革承受能力較弱;有的干部職工思想觀念還停留在以前的條條框框內，很多工作還在延用一成不變的方法，不愿意做出改變，做不到與時俱進，缺乏創(chuàng)新思維，缺少變革勇氣，改革創(chuàng)新意識、攻堅克難決心與發(fā)展要求很不適應。
二是相關單位領導重視程度不夠。近年來，公司的經濟效益一直不錯，在某種程度上滋生了懶惰情緒，有些干部職工認為北瀝公司經營管理水平已經很高了，按現(xiàn)有做法指導工作就可以了，也就是說原來怎么干現(xiàn)在還怎么干，而規(guī)章制度更多的是*，沒有太多實際作用，按現(xiàn)有做法就可以創(chuàng)造可觀的經濟效益，規(guī)章制度再健全沒有經濟效益也是無用，工作中喜歡問上級該怎么做，而不是看制度規(guī)定應該怎么做。
三是激勵機制和約束機制不夠健全。獎懲機制是提高工作效率和管理水平的重要抓手，而公司在獎懲機制建設方面一直存在較大提高空間。獎懲機制不健全，考核體系不完善，致使在制度執(zhí)行過程中，超額完成制度規(guī)定任務、中規(guī)中矩完成制度規(guī)定任務或者是不按制度規(guī)定做，有些時候往往并沒有多大區(qū)別。因此，有些干部職工并沒有感受到制度的嚴肅性，使得相關制度成了一紙空文、一種形式。
四是制度建設相關人員能力不足。制度編制水平不高和執(zhí)行效果不理想的另一個重要原因是相關人員能力不足，不論是公司辦公室具體負責制度建設的副主任、科員還是各部門制度建設負責人、聯(lián)絡員，對制度建設的相關管理、制度的日常運行、制度執(zhí)行情況監(jiān)督等工作還缺乏足夠的知識和技能支撐，對制度文本的科學性、合理性、有效性等方面理解和把握得還不夠到位，對語言的組織、格式的把握、文字的運用等方面還有不小的差距。
四、強化制度建設的對策
制度建設應配套于企業(yè)目標，通過建立規(guī)則統(tǒng)一、分類分層、職責明確、運轉高效、規(guī)范透明的制度體系，實現(xiàn)制度體系健全、合規(guī)合理、簡單明晰、有效管用，提高制度的執(zhí)行力，推動全價值鏈體系化精益管理戰(zhàn)略取得明顯實效。
一是充分發(fā)揮制度建設組織機構作用。發(fā)揮制度建設領導小組的統(tǒng)籌協(xié)調作用，制度建設辦公室的組織推進作用，各相關單位的制度建設責任主體作用。各相關單位主要負責人是制度建設辦公室成員，是本單位負責制度建設的第一責任人。各相關單位應轉變公司辦公室就是制度建設辦公室的錯誤認識，真正負起對制度建設應盡的職責。
二是提高對制度建設重要性的認識。制度是公司各項工作的標準規(guī)范，是干部職工工作的行動指南。近年來，隨著公司的快速發(fā)展，公司的經營規(guī)模大幅提高，產品品種不斷豐富，經營管理要求和標準持續(xù)提高，與之對應的是企業(yè)必須有一套科學、嚴謹、合理、高效的制度體系，使企業(yè)的各項工作有章可循、有法可依，為公司實現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展提供有力保障。
三是健全常態(tài)化工作機制。各相關單位應切實加強制度建設計劃制定、制度文本起草、制度審核、制度審批、制度文本發(fā)布、制度宣貫與執(zhí)行、制度監(jiān)督與評價等各個環(huán)節(jié)的管理，進一步健全制度建設常態(tài)化工作機制。
四是提高制度編制水平。各相關單位應根據《制度建設管理辦法》相關要求，落實制度文本起草的責任人和時間進度，充分開展調查研究，廣泛征求相關方面意見，確保制度的嚴謹性、合理性、有效性，同時，要認真梳理制度文本格式及文字運用，確保制度編制質量。
五是強化制度執(zhí)行與評價。在制度生效后，各單位主要負責人應在一定范圍內進行宣傳貫徹，使本單位相關職工了解制度的內容及要求，熟悉相關業(yè)務流程。另外，要加強制度監(jiān)督檢查及評價工作，及時提出制度新訂、修訂的意見和建議。
六是加強制度建設考核力度。進一步強化從制度計劃制訂、制度編制和發(fā)布、制度執(zhí)行等全過程考核管理，不斷改進考核機制，完善考核辦法、細化考核內容，通過定性和定量相結合、過程考核和年終考核相結合的方式，對制度建設情況進行考核，按照公司獎懲機制對考核結果進行相應處理，做到有獎有罰，獎罰分明，保障各項規(guī)章制度的落實。
制度建設是一個漸進的過程，應謹記企業(yè)經營水平與管理水平相一致的原則，通過建立規(guī)則統(tǒng)一、分類分層、職責明確、運轉高效、規(guī)范透明的制度體系，使企業(yè)各項工作有章可循、有法可依，為公司實現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展提供有力的制度保障。