單項選擇題
1、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于（ ?。?。
A．內(nèi)幕交易行為
B．操縱市場行為
C．欺詐客戶行為
D．虛假陳述行為
2、 金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結(jié)構化衍生工具。（ ）
3、 在我國，股份制的金融機構發(fā)行的股票視為金融證券。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)規(guī)定（ ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
5、 證券業(yè)從業(yè)人員禁止性行為是（ ?。?BR> A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
C．以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
D．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用
6、下列關于美國《金融服務現(xiàn)代化法案》的表述中，錯誤的是（ ?。?。
A．取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務的障礙
B．標志著金融混業(yè)制度的終結(jié)
C．同時廢除了1933年經(jīng)濟危機時代的《格拉斯一斯蒂格爾法案》
D．推動了金融機構之間的并購重組
7、 證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向投資人員作出保證最低收益的承諾。（ ）
8、 證券市場未來發(fā)展趨勢：證券市場一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術網(wǎng)絡化，市場中心多極化，場所融合全球化，市場監(jiān)管合作化。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、關于融資融券業(yè)務，以下說法正確的是（ ）。
A．單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不超過證券公司凈資本的5%
B．單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不超過證券公司凈資本的5%
C．客戶只能向一家證券公司融入資金和證券
D．客戶只能開立一個信用資金賬戶
10、 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有（ ）。
A．所借貸貨幣資金的數(shù)額
B．借貸的時間
C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償
D．借貸貨幣資金的幣種
1、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于（ ?。?。
A．內(nèi)幕交易行為
B．操縱市場行為
C．欺詐客戶行為
D．虛假陳述行為
2、 金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結(jié)構化衍生工具。（ ）
3、 在我國，股份制的金融機構發(fā)行的股票視為金融證券。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)規(guī)定（ ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
5、 證券業(yè)從業(yè)人員禁止性行為是（ ?。?BR> A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
C．以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
D．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用
6、下列關于美國《金融服務現(xiàn)代化法案》的表述中，錯誤的是（ ?。?。
A．取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務的障礙
B．標志著金融混業(yè)制度的終結(jié)
C．同時廢除了1933年經(jīng)濟危機時代的《格拉斯一斯蒂格爾法案》
D．推動了金融機構之間的并購重組
7、 證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向投資人員作出保證最低收益的承諾。（ ）
8、 證券市場未來發(fā)展趨勢：證券市場一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術網(wǎng)絡化，市場中心多極化，場所融合全球化，市場監(jiān)管合作化。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、關于融資融券業(yè)務，以下說法正確的是（ ）。
A．單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不超過證券公司凈資本的5%
B．單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不超過證券公司凈資本的5%
C．客戶只能向一家證券公司融入資金和證券
D．客戶只能開立一個信用資金賬戶
10、 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有（ ）。
A．所借貸貨幣資金的數(shù)額
B．借貸的時間
C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償
D．借貸貨幣資金的幣種