單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買(mǎi)賣(mài)的原則。例如，堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先；堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，接受客戶的全權(quán)委托等。（ ?。?BR> 3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買(mǎi)賣(mài)，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。（ ）
4、 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（ ）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A．電話轉(zhuǎn)委托
B．自助委托
C．電話自動(dòng)委托
D．網(wǎng)上委托
5、 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．支付購(gòu)買(mǎi)方式
B．承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
6、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤铡?R為股權(quán)登記日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
7、 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有（ ）。
A．上海證券交易所申報(bào)單位為手，1000元；標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．我國(guó)目前采用的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
C．深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
D．我國(guó)目前采用的是以到期購(gòu)回價(jià)作為報(bào)價(jià)方式
9、 下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。
A．網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全
B．網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
C．網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差
D．網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性
10、 證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．證券知識(shí)普及
B．證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
C．證券法規(guī)宣傳
D．證券公司基本信息公示
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買(mǎi)賣(mài)的原則。例如，堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先；堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，接受客戶的全權(quán)委托等。（ ?。?BR> 3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買(mǎi)賣(mài)，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。（ ）
4、 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（ ）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A．電話轉(zhuǎn)委托
B．自助委托
C．電話自動(dòng)委托
D．網(wǎng)上委托
5、 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．支付購(gòu)買(mǎi)方式
B．承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
6、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤铡?R為股權(quán)登記日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
7、 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有（ ）。
A．上海證券交易所申報(bào)單位為手，1000元；標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．我國(guó)目前采用的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
C．深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
D．我國(guó)目前采用的是以到期購(gòu)回價(jià)作為報(bào)價(jià)方式
9、 下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。
A．網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全
B．網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
C．網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差
D．網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性
10、 證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．證券知識(shí)普及
B．證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
C．證券法規(guī)宣傳
D．證券公司基本信息公示