單項(xiàng)選擇題
1、 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?。
A．道德風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
2、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（ ）。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
3、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)利率確定。（?。?BR> 4、 2007年財(cái)政部多次發(fā)行特別國(guó)債，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．特別國(guó)債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債
B．2007年8月財(cái)政部在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行6000億元、15年期、票面利率為4．3%的第一期特別國(guó)債
C．2007年9～12月，財(cái)政部通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)向社會(huì)各類(lèi)投資者發(fā)行第二、三、四、五、六、七期特別國(guó)債，期限為10年或15年，票面利率在4．41%～4．69%之間
D．2007年12月，財(cái)政部通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行7500億元、10年期、票面利率為4．45%的第八期國(guó)債
5、 2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行（ ）。
A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．龍債券
D．熊貓債券
6、 我國(guó)股市一般采用（ ?。┑奈杏行凇?BR> A．當(dāng)天有效
B．約定日有效
C．撤銷(xiāo)前有效
D．5日有效
多項(xiàng)選擇題
7、 證券交易所在性質(zhì)上不是（ ?。?。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
8、從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（ ?。?。
A．虛擬資本
B．商品證券
C．有價(jià)證券
D．設(shè)權(quán)證券
9、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。
A．記名股票
B．優(yōu)先股
C．不記名股票
D．普通股
10、 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的條件有（ ）。
A．需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可
B．從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬(wàn)元
C．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
1、 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?。
A．道德風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
2、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（ ）。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
3、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)利率確定。（?。?BR> 4、 2007年財(cái)政部多次發(fā)行特別國(guó)債，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．特別國(guó)債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債
B．2007年8月財(cái)政部在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行6000億元、15年期、票面利率為4．3%的第一期特別國(guó)債
C．2007年9～12月，財(cái)政部通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)向社會(huì)各類(lèi)投資者發(fā)行第二、三、四、五、六、七期特別國(guó)債，期限為10年或15年，票面利率在4．41%～4．69%之間
D．2007年12月，財(cái)政部通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行7500億元、10年期、票面利率為4．45%的第八期國(guó)債
5、 2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行（ ）。
A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．龍債券
D．熊貓債券
6、 我國(guó)股市一般采用（ ?。┑奈杏行凇?BR> A．當(dāng)天有效
B．約定日有效
C．撤銷(xiāo)前有效
D．5日有效
多項(xiàng)選擇題
7、 證券交易所在性質(zhì)上不是（ ?。?。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
8、從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（ ?。?。
A．虛擬資本
B．商品證券
C．有價(jià)證券
D．設(shè)權(quán)證券
9、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。
A．記名股票
B．優(yōu)先股
C．不記名股票
D．普通股
10、 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的條件有（ ）。
A．需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可
B．從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬(wàn)元
C．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系