單項(xiàng)選擇題
1、 上市公司同時(shí)購(gòu)買、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購(gòu)買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者中比例較低者為準(zhǔn)。（ ?。?BR> 2、 上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次，同—證券賬戶的多次申購(gòu)委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況)，除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無效申購(gòu)。（ ?。?BR> 3、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為（ ?。?。
A．上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B．其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C．上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D．上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
4、 招股說明書應(yīng)使用事實(shí)描述性語言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得有祝贊|生、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。（ ?。?BR> 5、 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的陳述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式
B．信用增級(jí)是指在信貸資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)中通過合同安排所提供的信用保護(hù)
C．資產(chǎn)支持證券是指由特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托受益權(quán)份額
D．資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信托資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券
6、 占有、使用國(guó)有資產(chǎn)，申請(qǐng)取得公司法人資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（ ）申請(qǐng)產(chǎn)權(quán)登記
A．國(guó)有資產(chǎn)管理部門
B．國(guó)家稅務(wù)部門
C．工商行政管理部門
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
7、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
C．申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
D．以上都錯(cuò)誤
8、 國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有（ ?。?。
A．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。
9、 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B．資本充足率不低于8％
C．最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為
D．具有良好的公司治理機(jī)制
不定項(xiàng)選擇題
10、 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文包括下列內(nèi)容（ ）。
A．評(píng)估目的與評(píng)估范圍
B．資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬
C．評(píng)估原則
D．評(píng)估方法說明和計(jì)算過程
1、 上市公司同時(shí)購(gòu)買、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購(gòu)買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者中比例較低者為準(zhǔn)。（ ?。?BR> 2、 上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次，同—證券賬戶的多次申購(gòu)委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況)，除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無效申購(gòu)。（ ?。?BR> 3、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為（ ?。?。
A．上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B．其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C．上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D．上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
4、 招股說明書應(yīng)使用事實(shí)描述性語言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得有祝贊|生、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。（ ?。?BR> 5、 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的陳述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式
B．信用增級(jí)是指在信貸資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)中通過合同安排所提供的信用保護(hù)
C．資產(chǎn)支持證券是指由特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托受益權(quán)份額
D．資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信托資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券
6、 占有、使用國(guó)有資產(chǎn)，申請(qǐng)取得公司法人資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（ ）申請(qǐng)產(chǎn)權(quán)登記
A．國(guó)有資產(chǎn)管理部門
B．國(guó)家稅務(wù)部門
C．工商行政管理部門
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
7、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
C．申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
D．以上都錯(cuò)誤
8、 國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有（ ?。?。
A．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。
9、 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B．資本充足率不低于8％
C．最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為
D．具有良好的公司治理機(jī)制
不定項(xiàng)選擇題
10、 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文包括下列內(nèi)容（ ）。
A．評(píng)估目的與評(píng)估范圍
B．資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬
C．評(píng)估原則
D．評(píng)估方法說明和計(jì)算過程