單項(xiàng)選擇題
1、 融資融券合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)，并載入“融資融券最長(zhǎng)期限不超過一年”等內(nèi)容。（ ?。?BR> 2、 證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示書
B．買者自負(fù)承諾函
C．證券交易委托代理協(xié)議書
D．保密協(xié)議
3、報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（ ?。?BR> 4、債券回購（ ）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
A．成交通知單
B．成交傳真件
C．成交確認(rèn)單
D．成交協(xié)議書
5、 上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ?。┘薪y(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
6、 某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（ ?。?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
7、 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
多項(xiàng)選擇題
8、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A．一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位
9、中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ）。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
10、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ?。?。
A．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交
B．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，不成交
D．買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
1、 融資融券合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)，并載入“融資融券最長(zhǎng)期限不超過一年”等內(nèi)容。（ ?。?BR> 2、 證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示書
B．買者自負(fù)承諾函
C．證券交易委托代理協(xié)議書
D．保密協(xié)議
3、報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（ ?。?BR> 4、債券回購（ ）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
A．成交通知單
B．成交傳真件
C．成交確認(rèn)單
D．成交協(xié)議書
5、 上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ?。┘薪y(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
6、 某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（ ?。?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
7、 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
多項(xiàng)選擇題
8、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A．一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位
9、中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ）。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
10、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ?。?。
A．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交
B．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，不成交
D．買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)