單項(xiàng)選擇題
1、 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是國家對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（ ）
2、目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)不包括（ ?。?BR> A．QFII業(yè)務(wù)
B．QDII 業(yè)務(wù)
C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)
D．作為投資管理人從事企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
3、OTC是（ ?。┑暮?jiǎn)稱。
A．芝加哥期權(quán)交易所
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
C．交易所市場(chǎng)
D．首次公開發(fā)行
4、收益公司債券的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、上市公司增發(fā)，可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。
A．公開募集結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品
D．保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
7、 證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強(qiáng)制休假制度。（ ?。?BR> 8、 （ ?。┦侵冈谥袊惩庾?cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
A．N股
B．日股
C．紅籌股
D．B股
9、證券自律性組織包括（ ?。?。
A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
10、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．作用機(jī)制復(fù)雜
B．股價(jià)波動(dòng)幅度較大
C．波及范圍廣
D．干擾程度深
1、 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是國家對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（ ）
2、目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)不包括（ ?。?BR> A．QFII業(yè)務(wù)
B．QDII 業(yè)務(wù)
C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)
D．作為投資管理人從事企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
3、OTC是（ ?。┑暮?jiǎn)稱。
A．芝加哥期權(quán)交易所
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
C．交易所市場(chǎng)
D．首次公開發(fā)行
4、收益公司債券的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、上市公司增發(fā)，可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。
A．公開募集結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品
D．保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
7、 證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強(qiáng)制休假制度。（ ?。?BR> 8、 （ ?。┦侵冈谥袊惩庾?cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
A．N股
B．日股
C．紅籌股
D．B股
9、證券自律性組織包括（ ?。?。
A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
10、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．作用機(jī)制復(fù)雜
B．股價(jià)波動(dòng)幅度較大
C．波及范圍廣
D．干擾程度深